证监离职人员入股禁止期最长到10年！

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财联社9月6日讯（记者林坚）经过征求(qiú)意见到修改(gǎi)，时隔4个月，《证监会系统(tǒng)离职人(rén)员入股拟上市企业监管规定（试行）》正式出炉(lú)。9月6日(rì)，证监会发布了《证(zhèng)监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行(xíng)）》，对证监会系统离职人员入股拟(nǐ)上市(shì)企业提出了进一步(bù)的监(jiān)管要求。新规(guī)将(jiāng)于10月8日正式实施。

这(zhè)也是资本市(shì)场首个对证监系统离职人员入股拟上市(shì)企业最全面、最集成的监(jiān)管规定，其核心在于体现了(le)证监部(bù)门坚持“刀(dāo)刃向内、靶(bǎ)向监管”的(de)原证监离职人员入股禁止期最长到10年！则，以及对(duì)相关问题的重视程度。

新规明(míng)确，根据中介机构核查，如存(cún)在(zài)离(lí)职人员禁止期内入股、利(lì)用原职务影(yǐng)响获取投(tóu)资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；不存在不当入股情(qíng)形的，离(lí)职人(rén)员需出具相关承诺(nuò)。保荐机构、发行人律师对相关问题(tí)充分核查并发表意见后，出具并提交专项说明(míng)。在此基础上，证(zhèng)券交易所依规正常(cháng)有序推(tuī)进相关企(qǐ)业的首发上市(shì)审核工作。证监会根据(jù)需要(yào)对离职人(rén)员(yuán)入股情况进(jìn)行核查，对审核注册过程进行复核，发现违法(fǎ)违纪线索的，移交有关部门(mén)处理。

对(duì)离职人员(yuán)入股(gǔ)拟上市(shì)企业要求更严

证(zhèng)监会对于离职人员入股拟(nǐ)上市企业已有先规约束，本次提(tí)出属于升级版。2021年5月发布的《监管规(guī)则适用指(zhǐ)引—发行类第(dì)2号》中(zhōng)，就明确要求中(zhōng)介机构穿透核查证监会系统离职人员股(gǔ)东，并规定不当入股情形(xíng)，存在相(xiāng)关情形的，必须严格清理。本次新规共12条，主要核心有三(sān)个“升级(jí)”。

第一个升级体现在时长，新规拉长了(le)离职人(rén)员的入股(gǔ)禁止期，尤其突出离职(zhí)前曾任职发(fā)行监管(guǎn)岗位(wèi)和属于会(huì)管干部(bù)相关离职人员的监(jiān)管要(yào)求。将离(lí)职前5年内曾任(rèn)职发行监管岗位，或在(zài)离职前属于会(huì)管(guǎn)干部的(de)离职人员，入股禁止期延长到10年；其他离职人员中处级及以上的从3年延长到5年，处级以下的从2年延长(zhǎng)到4年。

第二个升级体现于范围，新规扩大对(duì)离职人(rén)员从严监(jiān)管的范围。新规显示，将中介机(jī)构核查(chá)的范围从离职人员本人扩大至其父母、配(pèi)偶、子(zi)女及其配偶。

第(dì)三个升级是(shì)力度、颗(kē)粒度与(yǔ)程(chéng)度。新规对中介机构核查提出(chū)更高要求，中介机构对相关(guān)人员投资背景、价格公允性、资金来源、退出真实性等进行核查并发表明确意见，证监会对有关工作核查复核。

严查范围扩(kuò)大至其父母、配偶、子(zi)女及其配(pèi)偶(ǒu)

可(kě)以看到，新规将于一个月(yuè)后(hòu)推行，如何推进落(luò)地、相关主体(tǐ)又该如何(hé)参照践(jiàn)行？新(xīn)规均有明确。在中介机(jī)构核查(chá)方面，新规在核查证监离职人员入股禁止期最长到10年！范围(wéi)、内容等方面提出了更为明确的监管要求。存在离职人员(yuán)及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，中介机构要详细核查以(yǐ)下内容，并发表明确意见：

记者从证监(jiān)会相关人士处获悉(xī)，为(wèi)保证制度落地实施，证监会已建立并完善了离职人员数据库(kù)，数(shù)据库中包含了相(xiāng)关离职人员及其(qí)父母、配偶、子女及(jí)其(qí)配偶的信息(xī)。为方便中(zhōng)介(jiè)机构核查工作，数据库(kù)在证监会各派出机构均(jūn)设置了查询端口，中介机构可根据需要(yào)提出申请并到派出(chū)机构查询相关信息。

若不当入股违法违纪，将移交有关部门处(chù)理

一直以来，证监会从维护市场(chǎng)“三公”秩序(xù)、防(fáng)范违法违(wéi)规“造富(fù)”、从(cóng)严监管队伍廉政(zhèng)建设的高度出发(fā)，坚持刀刃向内、靶向监管，对证监会系统离职(zhí)人员入股拟上市企业(yè)实(shí)行穿(chuān)透式监(jiān)管。可以看到，聚焦削减(jiǎn)证监会离职人员在职履行公权力时形成的职(zhí)务(wù)身份(fèn)价值、对监管干部离(lí)职后(hòu)的“余(yú)热”降温。经过几年(nián)来从严把关，离职人(rén)员入股拟上市企业得到有效监管(guǎn)。

从数据端呈现来看，存在离职(zhí)人员(yuán)入股的新申报拟上市企业(yè)家数明显下降；存量在审企业中，存在(zài)相关情况的(de)企业家数和占比已非常小证监离职人员入股禁止期最长到10年！。目前来看，涉离职人员的企业审核周期较(jiào)一般企业普遍拉长(zhǎng)。根据近年(nián)来的报道跟踪，证监系统离职(zhí)人员不(bù)但不能带来“特殊关照(zhào)”，反而会(huì)受(shòu)到更严约束。

发行人(rén)、中介机构和相(xiāng)关离职人员(yuán)均可对照规则要求，检视是否存在问题并及时纠正(zhèng)。几年来，一些涉离职人员入股的拟上市(shì)企业，经过中介机构核查符合规则要求，在通过审核注(zhù)册(cè)后，也陆续发行上市。总的来说，离职人(rén)员入股监管制度一方面(miàn)充分发(fā)挥了严监管、强约束的作(zuò)用，另(lìng)一方面也支持符合规则(zé)要求(qiú)的企业首(shǒu)发上市。

加强自身建设是证监会全面(miàn)履行监管(guǎn)主责主业(yè)，推动资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要组织保证。记者注意到，在(zài)今(jīn)年3月15日新闻(wén)发布会上，李超表示，证监会(huì)印发了《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬(yìng)标准全面加强证监会系统自身(shēn)建(jiàn)设的意见》文(wén)件，这个(gè)文件突出严(yán)字当头、直面问题、刀刃向内，坚持以自我革命引领自身(shēn)建设(shè)，推动证监会系(xì)统全面(miàn)从严治党、党风廉政建设和反腐败(bài)斗争向纵深发(fā)展。

《离(lí)职人员监管规定》的发布实施，是(shì)证监会严(yán)格落(luò)实“新国九条”关于“从严从(cóng)紧完善离职人员(yuán)管理”相关要求的重要举措，将有利于提高监管工作公(gōng)信力，促进资本市场健康发展，维护金融市场、金融(róng)机(jī)构等的稳(wěn)定运(yùn)行。

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