一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西(xī)证监局(jú)发布(bù)处罚 决定(dìng)，对证(zhèng)券从业(yè)人员郑某采取出具警示(shì)函的行政监管措施。业内(nèi)人士表示，这是(shì)近(jìn)年来首例因不符合“品行良好(hǎo)”要求而被监管(guǎn)处罚的案例。

罚单显示，郑某在中国证券业协会登记为(wèi)从业人(rén)员期间(jiān)，因未履行相关法律义(yì)务，于2023年11月被南(nán)宁市青秀(xiù)区(qū)人(rén)民法院列(liè)为失信被执行人(rén)。不符合《证券基金经营机构董事、监事(shì)、高级管理人员及从(cóng)业人员监督一证券从业人员，品行不端被警告管理办法》（下称“《办法》”）第十五条第一项规定。

《办法》第十五条(tiáo)第一项规定显示，证券 基金经营机构从(cóng)业人员应(yīng)当持续符合品行良好等(děng)条件。

中国执行信(xìn)息(xī)公开网信息显示，因违反财产报告制度，郑晞被列为(wèi)失信被执行人，执行标的合计358350元，立案时间为(wèi)2023年7月4日。

所谓(wèi)“违反财产(chǎn)报(bào)告制度”，是指被执行人没有履行法律文书(shū)确定义务的，要
向法院报告其一年(nián)的财产情况，被执行人拒绝(jué)报告(gào)的，就属于违反(fǎn)财产报告制度(dù)。

随着我国证券期货行业监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规范不断深化 ，公(gōng)司治理(lǐ)、投行业务、资产管理、期货衍生品等领(lǐng)域成为近期监管关注和处(chù)罚的重(zhòng)点，处罚力度不断加强(qiáng)。业内(nèi)人士认为，此(cǐ)次处罚延伸至从(cóng)业人员品行，将(jiāng)警示机(一证券从业人员，品行不端被警告jī)构进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券从业(yè)人员职业道德、提升从业人(rén)员执业行为规范，积极形成(chéng)促(cù)进行业高质量发展的合力。

如何理解(jiě)“品(pǐn)行良好”？中证协在这方面早已对证券行(xíng)业提出具体要求。

2020年，中证协发布《证券从业人员职业道德准则》，从九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求，具体包括：敬畏法律，遵纪守规；诚实守(shǒu)信(xìn)，勤(qín)勉(miǎn)尽责；守(shǒu)正笃实，严
谨专业；审慎稳健，严控风险(xiǎn)；公正清明，廉洁自律(lǜ)；持续(xù)精进，追(zhuī)求卓越；爱(ài)岗敬(jìng)业，忠于职守；尊重包容，共一证券从业人员，品行不端被警告同发展 ；关爱(ài)社会，益
国 利民。这72个字成为(wèi)了职业道德准则(zé)的核心内容。

2023年(nián)，为进一步强化从业人员道德水平建设，防范拜金主义、享乐主义和(hé)个人主(zhǔ)义等不良风气，中证协(xié)发布《树立证券行(xíng)业荣辱观的倡议书》。从守法 合(hé)规、诚实守信、专业(yè)精进、审慎稳健、长期理念(niàn)、勤勉尽(jǐn)责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实
体、金融报 国等方面，提出(chū)“十个坚持”和“十个反对(duì)”，旨 在(zài)引导证券从业人员践(jiàn)行社会主义核心价值观，树立证券(quàn)行业荣辱观(guān)，促进行业从业人员(yuán)形成明是非、辨(biàn)善恶(è)、知廉耻、有责任(rèn)的(de)高尚价(jià)值追求，营(yíng)造风清气正的行业环境。

2024年1月，中证协向各证券公司下发《关(guān)于就进一步明确证券公司文化建设实践(jiàn)评估指标相关口 径征求意
见的通知》，对九个重(zhòng)点关注事项、两个(gè)加分指标进行了调整，明确员工违规交(jiāo)易证券、员工个人社(shè)交媒体使用情况(kuàng)、廉洁从业行为等证(zhèng)券人员执业行为将影响文化实践评(píng)估结果，并将与券商分类评价直接挂(guà)钩。今年以来，证监会(huì)对(duì)证券从业人员(yuán)违规炒股打击力度明(míng)显加大，已有超(chāo)百名证(zhèng)券从业人员(yuán)因违规交(jiāo)易证券遭罚，涉及主体包含多家头部证券公司。

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