ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权已经转让，尽管原实际控制人已获刑，但原控股股东为ST升达（002259）埋下的(de)雷(léi)却依然未能排(pái)除。

　　9月(yuè)19日晚间，ST升达发布公告称(chēng)，近日，收到成渝金融法院案号《应诉通知书》、《民事起诉状》等资料，诺安(ān)资产管理有限公司（以下简称“诺安资管(guǎn)”）以证券虚假陈述责任为由，对该上市(shì)公司提起诉讼，索赔(péi)金额合计约6592万元。除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，原(yuán)控股股东占(zhàn)用ST升达资金(jīn)余额约9.21亿元，尚(shàng)未得到解决。

　　诺安资管(guǎn)曾2亿元参与定增

　　截(jié)至公告披露日，上述诉讼已被立案受理，但(dàn)尚未开庭审理。除ST升达外，方正证(zhèng)券承销保荐有限责任公司（曾用名(míng)：中国(guó)民族证券有(yǒu)限责任公司(sī)）则被(bèi)列为被告二。

　　追根溯(sù)源，此次诉(sù)讼案还(hái)要回到2016年，彼时，ST升达非公开发行股份1.09亿股，方正证券承(chéng)销保荐有限责任(rèn)公司（以下简称(chēng)“方正承销保荐”）为保荐机构。

　　当年5月9日，诺安(ān)资管(guǎn)成立诺(nuò)安资(zī)管舜耕天禾2号资产管理计划（以下(xià)简称(chēng)“舜耕天禾2号”），并代表资产管理计划认购ST升达股票，获配2956.51万股，股票价格6.99元(yuán)/股，认购(gòu)金(jīn)额为2.07亿元。

　　但(dàn)在三年后的(de)2019年5月22日，ST升达收到四川证(zhèng)监(jiān)局下发的《行(xíng)政处罚决定书》，认定该上(shàng)市公司信息披露存(cún)在违法行为。

　　依(yī)据ST升(shēng)达所发布的公(gōng)告以及前述(shù)《行政处罚(fá)决定书》，诺(nuò)安(ān)资管以上市公司虚假陈述等(děng)违法行(xíng)为侵害其合法权益为(wèi)由(yóu)，向成渝金融(róng)法院提起诉讼，要求(qiú)ST升达承担赔偿责(zé)任。

　　诺安资管核心(xīn)诉讼(sòng)请求为，判令ST升达赔偿其投资(zī)差额损失6565.54万元（暂定），佣金损失19.62万元（暂定）、印花税损失6.54万元（暂定），暂定的(de)索赔金额合计为6591.7万元(yuán)；并判令方正承(chéng)销保荐对原告前述诉讼的内容(róng)承(chéng)担连带赔偿(cháng)责任；此外，该(gāi)案的诉讼受理(lǐ)费用与诉讼保全费用由被告承担。

　　公开资料显示，ST升达自上市以(yǐ)来主营业务(wù)为地板、纤维板、门柜等家居产(chǎn)品，2015年通过重大资产重组后，ST升达主营(yíng)业务由家居和(hé)LNG生产及销售两大业(yè)务构成(chéng)。2016年底，ST升达(dá)向原控股股(gǔ)东升达集团整体(tǐ)出售家具业务后，主营业务为(wèi)天然气液化加工、城镇燃气运(yùn)营、加气站运营等业务。

　　2024年半年(nián)报显示，1~6月，ST升(shēng)达实现营业收入(rù)2.62亿元(yuán)，同比(bǐ)下降35.87%；实现净利润-4340.21万元，同比下降376.39%，由盈转亏；但在扣非(fēi)之后(hòu)，净利润为1306.05万元，同比(bǐ)下(xià)降31.79%。

　　今年上半年，ST升达的业绩主要来(lái)源于LNG受托加工、生产及销售。报告期(qī)内，国产LNG消(xiāo)费量(liàng)占比(bǐ)为59.21%，同比下跌5个百分点，但随着新建工厂陆续投(tóu)产，行业总产能持续扩大，导(dǎo)致国内LNG市场竞争加剧。

　　原实控(kòng)人江昌政被判刑4年

　　根据(jù)《行政处罚决定书》显示，经(jīng)查明，ST升达存在未按规定披露对外提供的重大担保、未按规定披露关联交易、未按规定披露重大诉讼等三大违法事实。由(yóu)此，ST升达(dá)被责令改(gǎi)正、给予警告并处以60万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　从违法事实来看，ST升达未按规定披(pī)露直接为控股股东四川升达林产工业集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)“升达集(jí)团(tuán)”）等关联人提供的担保，也未按(àn)规定披露子公司(sī)为控股股东及其子公司提供的担保，导致2017年年报存(cún)在重大遗漏；ST升达存在将借(jiè)入的资金直(zhí)接转(zhuǎn)移给升达集团、通过第三方(fāng)划款给关联人、公司及(jí)子公司作为担保方代关联人偿(cháng)还借款的情况。

　　除此之外，ST升达未按规定披露重大诉讼，主要由(yóu)于升达集团、ST升达无法(fǎ)偿还(hái)部分欠款而引发相关诉讼。按照《上市规则》相关规定，截至2018年7月23日，ST升达累计重大诉讼（仲裁）事(shì)项（熊某、胡某谊、秦某梁、杨某诉公司案）涉及金额共计2.12亿元(yuán)，占ST升达2017年(nián)末(mò)经审计净资产比例约为10.85%，触发披露节点。据相关规定，ST升达最迟应当在2018年7月(yuè)25日披露上述四案件(jiàn)相(xiāng)关情(qíng)况，但直至2018年(nián)8月28日，ST升达才(cái)对上(shàng)述四案件予以(yǐ)首次披(pī)露。

　　《行政处罚(fá)决定书》认定，江昌政作为ST升(shēng)达时任董事长，时(shí)任副(fù)董事长兼总经理江山(shān)、时任财(cái)务总监江昌ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元浩、时任董事会秘书龙何平，均属于直接负责的(de)主管人员；向中华作为时任(rèn)董事会秘书时任董事、副总(zǒng)经理，属于其他直接负责人员(yuán)。由此，上述5名相关当事人均(jūn)被给予警告，并分别被处(chù)以3万~90万元不等的罚款。

　　2023年8月(yuè)底，ST升达发布公告披露，收到原实控人刑事判决书，原(yuán)董事(shì)长江昌政等人被(bèi)判(pàn)处一年至四年不等有期徒刑。

　　经依(yī)法(fǎ)审理(lǐ)，成都中(zhōng)院出具《刑事判决书》显示，被告人(rén)江(jiāng)昌政犯(fàn)背信损害(hài)上市公司利益罪，判(pàn)处有期徒刑三年六个月(yuè)，并处罚金100万元；犯(fàn)违规不(bù)披露重要信息罪，判处有期徒刑一年六个月，并(bìng)处罚金(jīn)20万元；决定(dìng)执行有期徒刑四年，并处罚金120万元。

　　此外，被(bèi)告人江山犯背(bèi)信损害上市(shì)公司利益罪，判处有期(qī)徒刑(xíng)二年(nián)，并处罚金50万元；犯违规(guī)不披露(lù)重要信息罪，判处有期徒(tú)刑一年，并处罚金15万元(yuán)；决定执行有期徒刑二年六个月，并处罚金65万元。被告(gào)人江昌浩犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚(fá)金30万元。

　　升达集团仍占用资金超9亿元

　　2016年(nián)12月，ST升达(dá)宣布向ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元升达集团剥离(lí)家(jiā)居森林等资产，为筹措9.41亿元现金对(duì)价，升达集团通过质押ST升达股权的形式向华宝信托借款14亿元。

　　不过(guò)，ST升达此后股价暴跌(diē)，为(wèi)防止爆仓，升达(dá)集团需要追加保证金，便占用了上市公司资金。据悉，在违规占用资金事件曝出后，大量债主(zhǔ)上(shàng)门(mén)，金(jīn)融机构也不(bù)愿续(xù)贷，使得升达集团的资金链进一步紧张，也更多将手伸向上市公司，甚至出现向小贷(dài)公司借贷“过桥”，欲(yù)实现(xiàn)向银行融资的目的。

　　时间(jiān)来到2019年初(chū)，江昌政(zhèng)将ST升达(dá)控制(zhì)权交给中药企业保和堂，并离任公司董事长，保和堂实控人单洋成为ST升达新实控人。在收购时，保和(hé)堂曾承诺解决(jué)占用上市公司资金的问题，但最终未(wèi)能成功。

　　在无奈之下，华宝信托接手ST升达。截至2024年上半(bàn)年末，华宝信(xìn)托持有ST升达2.13亿股，持股比例(lì)为(wèi)28.33%的股份，仍为该上市公司的第一大股(gǔ)东。

　　2022年12月(yuè)，ST升(shēng)达(dá)发布公告，为推动解决债务问题，拟与信托计划(huà)实施债务重组。据当(dāng)时公告称，华宝信(xìn)托为“长城宏达集合资金信托计划”和“长城宏达(dá)单一信托计划”（以下统称“信(xìn)托计划”）之受托管理人。信托计划合法取得原债权(quán)人对ST升达享有的金额为3.24亿(yì)元的债权；同时，信托计划合法取得东方资产对榆林金源享有的金额为4797.12万元的(de)债权。信托计划同意对上(shàng)述债权进行部分减免，同时双(shuāng)方同(tóng)意(yì)信托计划(huà)债权(quán)减免的(de)全部金额专项用于解决公司原大股东资金占用等历史(shǐ)遗留问题。

　　2024年9月2日，ST升(shēng)达发布关(guān)于原控股股东及其关联(lián)方违规(guī)担保、占用资金事项的进展，截(jié)至公告披露日，升达集团占(zhàn)用上市公(gōng)司资金余额约(yuē)9.21亿元（占最近一期(qī)经(jīng)审计净资产的(de)比(bǐ)例为 375.88%）；ST升达未(wèi)经董事会、股东大会审议为原控(kòng)股股东升达集团及其控股子公司对(duì)外借款提(tí)供担保本金余额为6125万元（占公司最近一期经审(shěn)计净资产的比例为25.44%）。

　　对此，ST升达解(jiě)释称，这系原实控人利用其控股(gǔ)股东的(de)地位，凌驾(jià)于上市公(gōng)司内控之上，在上市公司任职期间，通过违规从公司账户向第三方划出资金(jīn)、违规以公司名义代升(shēng)达集(jí)团对外借款、未经董事会及(jí)股东大会审议以公司名(míng)义为升达(dá)集团的债务提供担保而被司法扣划等(děng)形(xíng)式侵占(zhàn)公司(sī)资金。

　　如今(jīn)看来，ST升(shēng)达(dá)要解决(jué)原控股股东埋下的历史遗留问题，仍路漫漫(màn)其修远兮。

责任(rèn)编辑：杨红卜

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