重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元

来源：@华夏时报微博

华夏时报记者帅可(kě)聪(cōng) 北(běi)京报(bào)道(dào)

2024年9月13日晚(wǎn)，证(zhèng)监会网站公开(kāi)披露，光大证券（维权）（601788.SH）时任员工赵(zhào)远军，在参与星星科技（维权）（300256.SZ）重组过(guò)程(chéng)中内(nèi)幕交易，提前买入(rù)1140余万(wàn)元，但最终亏损530余万元。证监会依法对赵远(yuǎn)军处以(yǐ)共(gòng)计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。

公开资(zī)料显示，赵远军出生于1971年(nián)，有多年投行经验，涉案期间担任光大证券投资银行总部(bù)总经理。

9月14日，光大证券(quàn)向《华夏时报》记者回应表示，坚决支持重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元(chí)证(zhèng)监会对公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公(gōng)司(sī)问责制(zhì)度规定，对责任人严肃责任(rèn)追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

投行大佬内幕交易亏损46%

2020年3月15日(rì)，星星(xīng)科技发布公(gōng)告(gào)，拟以发行股份和支付现金方式购买江西星星科技有限责任公司股权，本次交易构成重(zhòng)大资产重组(zǔ)。光大(dà)证券后(hòu)被聘为本次交(jiāo)易的(de)独立财务(wù)顾问。

证监会披(pī)露的(de)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，2020年(nián)2月17日，光大证券康某结合星星科技情况(kuàng)和融资规则，设计了相关重大资产(chǎn)重组方案。2020年(nián)2月19日，康某向赵远军汇报(bào)本(běn)次(cì)重大资产重(zhòng)组项目的(de)情(qíng)况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事(shì)宜，并指示康(kāng)某进(jìn)行重组项目的可行(xíng)性分(fēn)析(xī)。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相(xiāng)关(guān)分析报告(gào)。2020年 2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤(wù)。

赵远军随即悄悄买入，于2020年(nián)2月25日、28日，使用(yòng)“赵某江”证券(quàn)账户合计买入星星(xīng)科技约160万股，成交金额约1141万元(yuán)。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约(yuē)610万元。经计算，上述交易亏损532.59万元(yuán)，亏(kuī)损幅(fú)度约46.7%。

《华夏时(shí)报》记者注意到，行情数据显示，赵(zhào)远军(jūn)建仓成本略超7元/股，星星科技股价于2020年9月一度涨至10元(yuán)附近，但此后(hòu)一(yī)路(lù)震荡下行。2021年8月(yuè)17日晚，星星科技公告(gào)披(pī)露(lù)，公司被债权人申(shēn)请(qǐng)重整(zhěng)，股价随后连续重挫。2021年8月18日、19日，星星科技分别下(xià)跌20%、10.8%，赵远军正是(shì)在这两天清仓(cāng)。

结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会作出处罚决定：根据《证券法(fǎ)》第(dì)一百八十七条规(guī)定，对赵远军处(chù)以400万元罚款；根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计(jì)460万元。

此(cǐ)外，证监会对赵远军采取10年证(zhèng)券市场禁入措施，在(zài)禁(jìn)入期间内，不得在任何机构中从事证券业(yè)务或者担(dān)任其他上(shàng)市公(gōng)司、非上市公众公(gōng)司董事、监(jiān)事、高级管理人员职务。

光大(dà)证券：全面(miàn)自查整(zhěng)改

重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元ms-style="font-L">公(gōng)开信息显示，赵远军出生于(yú)1971年，有着多年投行经验，2019年曾担任光大证券(quàn)投资银行事业部总裁，2020年担任光大证券投资(zī)银行(xíng)总部总经(jīng)理。在2020年(nián)11月的一场资本年(nián)会中，光(guāng)大证券获评为最佳成长投行，赵远军则获(huò)评为最佳投(tóu)资银行家。

证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证(zhèng)券任职的时间，为2018年9月17日至(zhì)2022年2月28日。

面(miàn)对行政处罚，赵远军不服，申辩称不知悉案涉内幕信息，买入星(xīng)星科技股票是(shì)基于(yú)朋(péng)友推荐和个人研(yán)究。证监会对此表示，在案证据足(zú)以证(zhèng)明赵远军于(yú)2020年2月19日收到相关重大资产重组方(fāng)案设(shè)计，于2月22日参加了相关(guān)视频会(huì)晤。赵远军系法定内幕知情(qíng)人，在知悉相关重组信息(xī)后负有戒绝交(jiāo)易的法定义务(wù)，其提出的基于朋友推荐(jiàn)和个人研究等申辩理由，不(bù)构成阻却内幕交(jiāo)易的正当事由。

就赵远(yuǎn)军内幕交易一案(àn)，9月14日(rì)上午，光大证券向《华夏时报》记者回应表示(shì)，坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公(gōng)司问责制度规定(dìng)，对责(zé)任人严(yán)肃责任追(zhuī)究，并举一反(fǎn)三，进一(yī)步开展全面自查整改。

光大(dà)证券同时称，近年来(lái)，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升(shēng)从业人员执业行(xíng)为(wèi)管(guǎn)控(kòng)力度，并从合规、内审、纪(jì)检等(děng)条线形成(chéng)监(jiān)督合力(lì)，通过信息申报管理、交(jiāo)易行为监(jiān)控核查、违规行为追责问(wèn)责、加强警示案例教育等形成全面(miàn)管控机制，对员工执业行为违(wéi)法违规问题(tí)坚持“零容忍”原则(zé)，建(jiàn)立问责体系(xì)强化问责力度。下一步，公司将持续完善管控长效机制(zhì)，以严的措施推动严的(de)氛(fēn)围全面形成。

值(zhí)得注意的是(shì)，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部(bù)总经理的杜雄飞也(yě)已被查。早(zǎo)在2021年11月17日，黑(hēi)龙(lóng)江省纪委监(jiān)委曾发布信息，杜(dù)雄飞涉嫌严重违纪违(wéi)法，正接受中央纪委国家(jiā)监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监(jiān)察委员(yuán)会监察(chá)调查。

“内幕交易违反证券市场公开、公平、公正的基本原则，严重扰乱证券市场秩序。通过内幕交易行为谋取非法利益(yì)，会(huì)导致其他投资者(zhě)遭受损失。”浙(zhè)江裕丰律师事务所(suǒ)厉健律(lǜ)师在接受《华夏时报》记者采访(fǎng)时表(biǎo)示，内幕交易(yì)是法律明令禁止的行为，无论是有(yǒu)违法所得，还是(shì)实际亏损，查实后均有可能被依法追究行政责任，情节严重构成犯(fàn)罪(zuì)的，还有可能被追究刑事责任。

“近年来，从事内幕交易即便亏损也被处罚的(de)案(àn)例屡见不鲜，充分表明(míng)证(zhèng)券监管部门对此类违法行为的追责力度不断加大，有助于进一步(bù)规范证(zhèng)券市场发(fā)展、提振投资者信心。”厉健律师说。

顶级券商投行(xíng)接(jiē)连出事

近(jìn)段(duàn)时间以来，已(yǐ)有多(duō)家顶(dǐng)级券商投行出事。

2024年8月中旬，多家媒(méi)体报道，国(guó)元证券负责投行业务的(de)总裁助理、投资银行总部原总经(jīng)理王(wáng)晨被(bèi)有关(guān)部(bù)门带走调查。国元证券随后对此回(huí)应称，王晨(chén)系因个人原因配合有关部门调(diào)查。

公(gōng)开资(zī)料显示，王晨，1975年出生，在(zài)国元证券工作(zuò)超过20年，系全国首批保荐(jiàn)代表人，安(ān)徽首届(jiè)十大杰出(chū)金(jīn)融青年，新财富最佳投资银行(xíng)家。

中(zhōng)央纪委国家监委网站8月28日披露，近日(rì)，在中央(yāng)反(fǎn)腐败(bài)协调小组国际(jì)追逃追赃工作(zuò)办(bàn)公室统筹协调和公安部等部门协(xié)助下，经(jīng)上海市监察机关、公安(ān)机关与有关国家执法机关(guān)密切合作，外逃职(zhí)务犯(fàn)罪嫌(xián)疑人姜(jiāng)诚君在境(jìng)外(wài)落网并被遣返回国(guó)。

姜(jiāng)诚(chéng)君出生于1968年4月，原系海(hǎi)通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职(zhí)务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对(duì)其立案审查调查。

据财新报道，姜诚君在涉嫌(xián)职务侵占线索显露且受(shòu)到边控(kòng)后，选(xuǎn)择从云南偷(tōu)渡出境至老挝，并(bìng)在那里落网(wǎng)。姜诚君(jūn)出事是因为其多年前(qián)保荐(jiàn)的一单IPO项目(mù)中被查出了违规问题(tí)。

此外，9月(yuè)5日，有媒(méi)体报道(dào)，申万宏源证券承销保荐有限(xiàn)责任公司执行总经理王昭凭日前(qián)被有关部门从会场带走。当日下午(wǔ)，申万宏源证券承销(xiāo)保(bǎo)荐公(gōng)告称(chēng)，近(jìn)日收到监察(chá)机关出具(jù)的《留置通知书(shū)》，王(wáng)昭凭被监察机关依法留置，王昭凭已因个人(rén)原因辞去申(shēn)万宏源证券承销保(bǎo)荐(jiàn)有限责任公司副总经(jīng)理等职(zhí)务。

责任编辑(jí)：麻晓超主编：夏申茶

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