易主，新设，证监会问询来了！

　　来(lái)源：券业行家

　　在央(yāng)媒播放“朱从玖案”庭审(shěn)新闻之际，证监会官网悄然更新了多起涉及券(quàn)商股权(quán)的审批事项。

　　新规试行

　　每逢周(zhōu)五“放大招”，证监会官网置顶发布了《证监会系统离职人员入(rù)股拟上(shàng)市企业(yè)监管规定（试行）》（下称《离职人员监管规定》）。

　　为进一(yī)步加强证监会系统离职人(rén)员入股拟上市企(qǐ)业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正(zhèng)，证监会在2021年出(chū)台《监管规(guī)则适用(yòng)指引—发行类第2号》（下称《2号指引》）的(de)基础上，向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见，逐条(tiáo)研究，认真吸(xī)收采纳，并相应修改(gǎi)了规则。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号指引(yǐn)》的主要内容，并新(xīn)增三方面规定：

　　一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管(guǎn)岗位或会管干(gàn)部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以(yǐ)上离职人员(yuán)入(rù)股禁止期从3年延长至5年，处级以下(xià)离职人员(yuán)从2年延长至4年。

　　二是扩大对(duì)离(lí)职人员从严监管的范围。将(jiāng)从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子(zi)女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投(tóu)资背景、资金来源(yuán)、价格公平性、清理真实(shí)性等做充(chōng)分核查，证监会对有关工作核查(chá)复核(hé)。制度执行中，证券交易所向(xiàng)拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等(děng)工(gōng)作。

　　公(gōng)募易(yì)主

　　与此(cǐ)同时，证监会(huì)行政许可（金麒麟分析师）批复(fù)页面，刷屏更新，但(dàn)部分批(pī)文的(de)日期显示(shì)为今年8月(yuè)。

　　首先是国新国(guó)证(zhèng)基(jī)金管理有限公司（简称：国(guó)新国证基金）的易主申请，证监会提出两项问询(xún)。

　　其一涉及推动长期发展措(cuò)施(shī)。国新资本有限公司（简称：国新资本）提交了关于推(tuī)动国新国证基金长期发(fā)展的(de)说明，但具体内(nèi)容(róng)多为基金管理公司内(nèi)部(bù)管理措施，未体现国新资本(běn)发挥的作用。证(zhèng)监会要求(qiú)说明(míng)国新资本就入股后如何采取切实有效措施，助(zhù)力提升基金管理公司资产管理能力、助力公(gōng)司长期发展。

　　其(qí)二(èr)是(shì)人事安排。此次股权变更后，国(guó)新国证基金非独立(lì)董事均由国新资本提(tí)名，原控股股东国新证(zhèng)券基本不参与公司董事会。证监会要求国新资本、国新证券(quàn)就上述提名安排的相关考虑进行(xíng)说明并予完(wán)善。

　　并购反馈

　　对国都证(zhèng)券(quàn)“易主(zhǔ)”浙(zhè)商证券的申请，证监会(huì)提(tí)出了多达七项(xiàng)问(wèn)询。

　　一(yī)是补充提(tí)交交易双方(fāng)就公司董事提名权、高管推荐权的相(xiāng)关协(xié)议(yì)文本。

　　二是要求浙商证券补充提供上级国资主管单位出具的预审(shěn)意见（如有）、浙江交投(tóu)集(jí)团董事会决议(yì)及议案文本（如有）以及《接收非国有资(zī)产评估项目(mù)备案表(biǎo)》。

　　三是补充(chōng)提交转(zhuǎn)让方重(zhòng)庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信托）、国华能源投资有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称：国华投资）、浙商证券关于此次股份转让(ràng)董事会决议议案文本，同方创新投资（深圳）有限公司（简称：同方创新投资）、嘉融投资有限(xiàn)公司（简称：嘉融投资）董事会和股东会决(jué)议议案文本。

　　第四项尤为特殊。根据申请材料，本次股权交易的5名出让方股东合(hé)计拥有6名董事提名权，其(qí)中1名董事（陈海宁）的提名股东前后表述不一(yī)致，证监会要求国都证券解释说明。

　　五是由国(guó)华投资及其上级单位国家(jiā)能源投资集团就本次转(zhuǎn)让价格的制定依据、且相关(guān)转让（含资产(chǎn)评估结果）已履行完(wán)备的国资管(guǎn)理程序共同(tóng)出具(jù)说明。

　　六是要求浙商证券提供已向重(zhòng)庆信托、天津重信科(kē)技发展有限公司（简称：重信科(kē)技）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公(gōng)司(sī)（简称：嘉鸿盛鑫）和深圳中峻投资有限公(gōng)司（简称：中峻(jùn)投资）支付两期款项的付款凭(píng)证（如有(yǒu)）。

　　七(qī)是要求浙商证券就未来两家(jiā)券商的私募子公司整合计划的合规性进行论证。

　　日资新设

　　在(zài)国足的(de)惨败中，日(rì)资券商的设立有了新(xīn)的进展。由日本瑞穗证券(quàn)株式(shì)会社（简称：日(rì)本瑞穗(suì)）独家申请设立的(de)瑞穗证券（中国）有限公(gōng)司（简称：瑞穗证券），收到(dào)了反馈意见。

　　其一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗提供2023年度经审计(jì)财务(wù)报(bào)表（2023年4月(yuè)至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券(quàn)承销、资产证券化业务(wù)的国际排名情况，补充(chōng)提供证券经纪业务国际排名情况(kuàng)，说明相关数据来源及权威(wēi)性。

　　其二，根据申请材料，瑞穗证券(quàn)初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展(zhǎn)承销。请补充说明证券(quàn)经纪、证券自营是否亦(yì)不(bù)涉及股权业务。证监会要求结合经营范(fàn)围，补充说明拟申请各项(xiàng)业务(wù)牌照初(chū)期、中期具(jù)体业务规划。同时，拟设证券公司(sī)董(dǒng)事长、总经理均不具备与拟(nǐ)任职务相关的(de)证券基金业务(wù)经验，证监会要求就其胜任(rèn)能力进行论证。

　　其(qí)三，新《公司(sī)法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要求，做好拟设(shè)证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的(de)衔接。此外，《证券基金经营机(jī)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十条的规定，完善高(gāo)管提(tí)名(míng)安排，并在公司章程等制(zhì)度中予以固化。

　　多项审(shěn)批

　　同时(shí)发(fā)布的(de)还有多项批文，但日(rì)期并非今天。

　　9月3日(rì)，泰康基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称：泰康基金）获批私募资产管理业务(wù)资格(gé)。

　　8月(yuè)29日，证监会核准睿(ruì)远基(jī)金管理有限公司（简称：睿远基(jī)金）作为合(hé)格境内(nèi)机构投资者从事境(jìng)外(wài)证券投资管理业务。

　　同一天(tiān)，证监会核准思看科技(jì)（杭州）股份有限公司首次公开发行(xíng)股(gǔ)票注册。

　　截至行(xíng)家发稿，上(shàng)交所(suǒ)审(shěn)核页面尚未更新，仍是“提交注(zhù)册”页(yè)面。

　　在严(yán)监管(guǎn)背景下，仍有IPO公司成功获(huò)批。公(gōng)募(mù)机构的牌照资格不断发放，而(ér)券商的设立和并购，审批仍(réng)在路上。

　　展望(wàng)未来，监管层面将继(jì)续秉持“从严审核”的原则，加强(qiáng)对资本市场的(de)把控。随着新规(guī)的不断完善和落地实施，市场将(jiāng)更加规范、透明、健康。同时，我们也期(qī)待看到更多有实力的金融机构(gòu)在监管的引导下实现快速发展，为(wèi)资本市(shì)场的繁荣贡(gòng)献力量(liàng)。在这个(gè)过程中，投(tóu)资者、金融机构、中介机构等(děng)各方需共同努力，携手推动中国资本市场的持续健(jiàn)康发展。

责任编辑：杨红卜

　　来源：券(quàn)业行家

　　在央媒播放“朱从玖(jiǔ)案(àn)”庭审新闻(wén)之际，证监会官(guān)网悄然更新了多起涉及券商股权(quán)的审批事(shì)项。

　　新规试行

　　每逢周(zhōu)五“放大招”，证监会官网置顶发布了(le)《证(zhèng)监(jiān)会系统离职人员入股拟上市(shì)易主，新设，证监会问询来了！企业(yè)监管规定（试行）》（下称《离职(zhí)人员监管规(guī)定》）。

　　为进一步(bù)加强证(zhèng)监会系统离职人员入(rù)股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，证(zhèng)监会在2021年出(chū)台《监(jiān)管规则适用指引(yǐn)—发行类第2号》（下称《2号指引》）的基(jī)础上，向社会(huì)公(gōng)开征求意见，逐条研究，认真吸收采纳，并相(xiāng)应修改了规则(zé)。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号指引》的主要内容，并新增三方面规(guī)定：

　　一是拉(lā)长离职(zhí)人员入股禁(jìn)止期。将发行监管岗位或会(huì)管干部离(lí)职人(rén)员入股禁止期延长至10年(nián)；发行监管岗位或会(huì)管干部(bù)以外的离职(zhí)人员，处级(jí)及以上离职人员入股禁止期(qī)从3年延长至(zhì)5年，处级以下离(lí)职(zhí)人员从2年延长至4年。

　　二是扩(kuò)大对离职人员从严监管的(de)范围。将从严审核的(de)范围从离职(zhí)人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出(chū)更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价(jià)格公平性、清理(lǐ)真(zhēn)实性(xìng)等做充分核查，证监(jiān)会对有关工(gōng)作核查复核。制度执行中(zhōng)，证券交(jiāo)易所向拟(nǐ)上市(shì)企业、中介机构等各方做好政策解(jiě)读(dú)和引导等工作(zuò)。

　　公募易(yì)主

　　与此同时，证监会行政(zhèng)许可（金麒麟分析师(shī)）批复页面，刷屏更新，但部分批文的日期显(xiǎn)示为今年8月。

　　首先是国新国证基金管理有限公司（简称：国新国证基金）的易(yì)主申请，证监会提出两项问询。

　　其(qí)一涉及推动长(zhǎng)期发展措施。国(guó)新资本有限公司（简称：国新资本）提交了关于(yú)推动(dòng)国(guó)新国证基金长期发(fā)展的说明，但具体内(nèi)容多为基金管理公司内部管理措(cuò)施(shī)，未体现国新资本发挥的(de)作用。证监会要求说(shuō)明国新资本就入股后如何采(cǎi)取(qǔ)切(qiè)实有(yǒu)效措施，助力提升基金管理公司资产管理(lǐ)能力、助(zhù)力公司长期发展。

　　其二是人事安排。此次股(gǔ)权变更后，国新国证基金非独立董事均由国新资本提名，原控股股东国(guó)新证(zhèng)券(quàn)基本不参与公司董事会。证监会要求国新(xīn)资(zī)本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进行说(shuō)明并予完善(shàn)。

　　并购反馈

　　对国都证券“易主”浙商证券易主，新设，证监会问询来了！的(de)申请，证监会提(tí)出了(le)多(duō)达(dá)七项问询。

　　一是补(bǔ)充(chōng)提交交易双方(fāng)就(jiù)公司董事提名(míng)权、高管推荐权的相关协议文本。

　　二是要求(qiú)浙商证券补充提供上级国资主管单位出具的预审意见（如有）、浙江交投集团董事会决议及议案文本（如有）以及《接(jiē)收非国有资产(chǎn)评估项目备案表》。

　　三是补充(chōng)提交转让方重庆国际信托股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（简称：重庆信托）、国华能源(yuán)投资有限(xiàn)公司（简称：国华投资）、浙(zhè)商(shāng)证券关于此次股份转让董事会决议议案文本，同方创新(xīn)投资（深圳）有限公司（简称：同方创(chuàng)新投(tóu)资(zī)）、嘉融投(tóu)资(zī)有限公司（简称：嘉融(róng)投资）董事会(huì)和股东会(huì)决议议案文本。

　　第四项(xiàng)尤为特殊。根据申(shēn)请(qǐng)材料，本次(cì)股权交易的5名出(chū)让(ràng)方股东合计拥有6名(míng)董事提名权，其中1名董事（陈海宁）的提名股东前后(hòu)表述不一(yī)致，证监会要求国都证券解释说明。

　　五(wǔ)是由国华投资及其上级单位国(guó)家(jiā)能源投资集团就本次转让价(jià)格的制定(dìng)依据(jù)、且(qiě)相关转让（含资产评估结果）已履行完备的国资管(guǎn)理程序共同出具(jù)说明。

　　六是要求(qiú)浙商证券提供已向重庆信托、天(tiān)津重信科技发展有(yǒu)限公司（简称：重信科技）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿盛鑫）和深圳中峻投资有限公司（简称：中峻投资）支付两期款(kuǎn)项的付(fù)款凭证（如有）。

　　七是要求浙商证券就未来两家券(quàn)商的私募子公司整合计(jì)划的合规性进行论证。

　　日资(zī)新(xīn)设

　　在国足的(de)惨败中，日(rì)资券商的设立有(yǒu)了(le)新的进展。由日本(běn)瑞穗证券株式会社（简称：日本(běn)瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有(yǒu)限公司（简称：瑞穗证券），收到了反(fǎn)馈意见。

　　其一，证监会要(yào)求瑞穗集(jí)团、日本瑞穗提供(gōng)2023年度(dù)经审计财(cái)务报表（2023年4月(yuè)至2024年3月）；补充更新提供近三(sān)年长期信用评级及展望(wàng)；更新近三年证(zhèng)券承销、资产证券化业务的(de)国际排名情况，补充提(tí)供证券(quàn)经纪业(yè)务国(guó)际排名情况，说明相关数据(jù)来源及权威性。

　　其二，根(gēn)据申请材(cái)料，瑞(ruì)穗证券初期以债券业(yè)务为主，开拓国(guó)内债券的销(xiāo)售和(hé)交易；股权方面仅开展承销。请补充说明证券经纪、证券自营是否亦(yì)不涉及(jí)股权业务。证监会要求结合(hé)经(jīng)营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中(zhōng)期具体业务规划(huà)。同时，拟设证券(quàn)公司董事长、总经理均不具备与拟任职务(wù)相关的证券基金业务经验，证监会要求就其胜(shèng)任(rèn)能力进行(xíng)论证。

　　其三，新《公(gōng)司法》已于2024年7月(yuè)1日起施行。请(qǐng)根(gēn)据有关要(yào)求(qiú)，做好拟(nǐ)设证(zhèng)券公(gōng)司章(zhāng)程(chéng)、内(nèi)部治(zhì)理机制(zhì)设计等与(yǔ)新《公司法》的衔接。此外(wài)，《证券基金经营机构董(dǒng)事、监事、高级管(guǎn)理人员及从(cóng)业人员监督管理办(bàn)法》第十(shí)条的规定(dìng)，完善高管提名安排，并在公(gōng)司章程等制度中予(yǔ)以固化(huà)。

　　多项审批

　　同时发(fā)布的(de)还有多项批文，但日(rì)期并非今天。

　　9月3日，泰康基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称：泰(tài)康基(jī)金）获批私募资产管(guǎn)理业务资格。

　　8月29日，证(zhèng)监会核(hé)准睿远(yuǎn)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称：睿(ruì)远基金）作为(wèi)合易主，新设，证监会问询来了！(hé)格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务。

　　同(tóng)一天，证监(jiān)会核准思(sī)看科技（杭州）股份有(yǒu)限公司首次公开发行股票注册。

　　截至(zhì)行家发稿(gǎo)，上交所审核页(yè)面尚未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在严监管背(bèi)景下，仍有IPO公司成(chéng)功获批。公募机构的牌照资格不断发放，而(ér)券商的设立和并购，审批仍在路上。

　　展望未(wèi)来，监管(guǎn)层(céng)面将继续秉持“从严审核”的原则，加强(qiáng)对资本市(shì)场的把控。随着新规的不断完(wán)善和落地实施，市场将更加(jiā)规范、透明、健康。同时(shí)，我们也期待(dài)看(kàn)到更多(duō)有实力的金融机构在监管的引(yǐn)导下实现快速发展，为资(zī)本(běn)市(shì)场的繁荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金(jīn)融机构、中介机(jī)构等各方(fāng)需共同努力，携手(shǒu)推动中(zhōng)国资本市场的持续健康发展。

责任编辑：杨红卜

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