证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿

2023年(nián)12月29日，中国证(zhèng)监(jiān)会与广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司欺诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的中信建投证券股份有限公司、致同会计(jì)师事(shì)务所（特殊普通合伙）、容诚会计师事务所（特殊普(pǔ)通合伙）、广东恒益律师(shī)事 务所等4家中介机构 （以下合称4家中介机构）签(qiān)署了承(chéng)诺认可协议（证监承诺公告〔20证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿23〕1号、2号、3号、4号）。根据协议，4家中介机构共(gòng)计交纳约12.75亿元承诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺金管理机构中国证(zhèng)券(quàn)投资者保护基金有限责任公司（以下(xià)简称投保基金公司）交纳约1.89亿元承诺金，其(qí)中(zhōng)包括尚未(wèi)支付的约1179万元投资者损(sǔn)失款，并按(àn)照要求进行自查整改，严肃追究相关人员责任，提交书面整改报告。

截至目前(qián)，4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金，并进行了自查整改，中国证监会进行了现场核查验收。鉴于4家中介(jiè)机构已经(jīng)履行承诺认可协议，根据《证券法》第一百七十一条、《证(zhèng)券期货行
政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》（国务院(yuàn)令(lìng)第(dì)749号）第十五条(tiáo)等(děng)规定，中国证监(jiān)会于(yú)2024年 8月(yuè)30日依法终止对4家中介机(jī)构上述事项(xiàng)的调查。

本案作为2019年(nián)《证(zhèng)券证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿法》修订后(hòu)首例适用行政执法当事(shì)人承诺制度的案件，坚持以人民为中心，较高效率地保护了投资者合法权(quán)益，充(chōng)分体现了行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市(shì)场矛盾纠纷等方面的综合性作用(yòng)。本案通过行政执法当(dāng)事人承诺制度督促当事人积极赔付投资者损失，中介机构通过先行赔(péi)付程(chéng)序在两个月(yuè)内赔偿16,986户投资(zī)者（占总受损人数 97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保(bǎo)基金公司还将依照规(guī)定发布相关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资(zī)者可以继续向投保基金公(gōng)司申领相应的承诺金赔偿。在(zài)适用行政执法当事(shì)人承(ché证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿ng)诺制(zhì)度维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益的(de)同时(shí)，4家中
介机构也付出了总计(jì)约12.75亿元（为(wèi)其(qí)业务(wù)收入的10倍多）的经(jīng)济代价，并按照要求进行了整改。

下一步(bù)，中国(guó)证监会将坚决贯彻落实中(zhōng)央金融工(gōng)作会议(yì)精神和(hé)新“国九条”要求，确保监管“长牙带刺”、有棱有角，持续加大对(duì)资(zī)本市场违法违(wéi)规行为的打击力度，强化中介机构(gòu)把关责任，践(jiàn)行金融为民理念，依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺(nuò)工 作，更加(jiā)有效保护投资者特别是中小投资者合法(fǎ)权益，推动资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿