邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机构对私募行业动作频频，在自律检查过程中，有(yǒu)部分私募机构不配合而被撤销私募管(guǎn)理人资格(gé)。

日前中基协(xié)发布的处(chù)分决定书显示，基金业协会人(rén)员前往北京华鼎彤泽投(tóu)资的办公地址时(shí)，因物(wù)业人员阻止等原因，未能进行现场检查；深圳前海(hǎi)金聚立投资(zī)基金，也(yě)存在不配合自律检查的违(wéi)规行(xíng)为。上述两家私募机构被撤销(xiāo)了私募管理人资格。

两(liǎng)私募机构(gòu)被协会撤销(xiāo)私募管理人资(zī)格

4月19日(rì)，中基协(xié)发(fā)布处分决(jué)定书显示，北京华鼎彤泽投资被基金业协会撤销了私募管理人的资(zī)格。具体来看，2023年邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格(nián)5月，中基协自律检查人员向北京华鼎(dǐng)彤泽投资(zī)在协会资管业务综合报送平台登记的邮箱多(duō)次(cì)发送核(hé)查通知及材料清单，但未收到有效的邮件(jiàn)反馈。协会自律检查人员多次拨打(dǎ)北京华(huá)鼎(dǐng)彤泽投资在协(xié)会登记(jì)的法定代表人安利园，合规风控负责人聂文阳的电话，均无法取得有效联(lián)系。

在多次(cì)联系未果的情况下，2023年6月，协会自律检查人(rén)员前往北京(jīng)华鼎彤泽投资在(zài)协会(huì)登记的办公(gōng)地址，但(dàn)因物业人员阻止等原因(yīn)，未能进行现场检查(chá)。协会自律检查(chá)人员向物业人员留下(xià)联系方式，后(hòu)续有自称华鼎彤泽股东清(qīng)和长青企业管理(lǐ)（北京）有限公司工作人员的王某某(mǒu)致电协会人(rén)员，表示协助联系华鼎彤泽的高管人员并尽快反(fǎn)馈检查材料，但自律检查人员后(hòu)续依然未收到检查反馈材料，也无法与华(huá)鼎彤泽在协会登(dēng)记的(de)高(gāo)管取得有效联系(xì)。公司(sī)上述不配合行为，违反了相关规定，协会决定作(zuò)出(chū)撤销北京(jīng)华鼎彤(tóng)泽投资(zī)管理的登记。

基金(jīn)业(yè)协会(huì)数据显示，北(běi)京华鼎彤泽投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司的(de)股权结构中，安利(lì)园(yuán)出资70%，清和长青企业管理（北京）有限公司持股(gǔ)30%，公司(sī)在中基协备(bèi)案有8只私募产(chǎn)品，包括清和(hé)影视文化产业私募基金(jīn)，嘉兴清(qīng)悦(yuè)和新投资合伙企(qǐ)业（有邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格限合伙）、嘉兴清(qīng)朗和懿投资(zī)合伙企业（有限(xiàn)合(hé)伙）在内的(de)8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资基金，也因存在不配合自律检查(chá)的违规行为而(ér)被基金业协会撤销私(sī)募管(guǎn)理人的资格。2023年6月，协会自律检查人员与前海金聚立投资在协会登(dēng)记的(de)合规负责人蒋薇进行电话沟通(tōng)，告知其协会拟对前海金聚立投资进行自(zì)律检查，电话沟通后，协会自律检查(chá)人员向相关邮箱多次发送核查通知及材料清单等，但未收到前海金(jīn)聚立的(de)邮件反馈。

后续协会人员多次拨打前海金聚立在协会登记的法定代表人以及个鬼风控负责(zé)人的电话，均无(wú)法取得有效联系。为(wèi)此协会作出(chū)了撤销前海金(jīn)聚立管理人的登记。私募管理人的登记被撤(chè)销后(hòu)，相关当(dāng)事人(rén)不得继续使用“基金(jīn)”“基金管理”字样或者近似的名称进行私募基金活动(dòng)。

各地监管机构对私募行业动作频频

近几(jǐ)年私募基金行业快速(sù)发展，加强行业(yè)监管，完善行业自律，是(shì)业内面临的重要课题。近期，各地监管机构(gòu)对私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私募投资基金管理机构，纳入2024年现场检查计(jì)划(huà)，同时随机抽取(qǔ)了(le)现场检查执法人员。4月2日，厦门(mén)证监(jiān)局下发了关(guān)于辖区私募机构2024年自查的(de)通(tōng)知，规模低(dī)于1000万元的私募以及量(liàng)化交易成(chéng)自(zì)查重点。

4月10日，天(tiān)津证监(jiān)局公布了(le)第一批已(邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格yǐ)注销私募基金管理人登记机构名单，合计383家私募被注销。4月10日，大连证监局也发布公告称，新增(zēng)了14家被中基协注销私募基(jī)金管理人登记(jì)但未注销工商登记、未变更经营范围机构名单。大(dà)连证监局还着重(zhòng)提示，公示名单内的机构不再具有私(sī)募基金管理人资格(gé)，不得继(jì)续经营私募基金相关业务。

4月19日，中(zhōng)基协发布公告称，青岛踏(tà)云投(tóu)资管理有限公司等12家私募(mù)基金管理人存在(zài)异常经营(yíng)情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法(fǎ)律意见书，协会将(jiāng)注(zhù)销该12家机构的私募基金管理人(rén)登记。已注销的私募基金管理人和相(xiāng)关当事人，应当(dāng)根(gēn)据法律法规，妥(tuǒ)善处置(zhì)在管基金财产，依法保障投资者的(de)合法利益。

中基协数据显示(shì)，今年以来截至4月24日，合计610家(jiā)私募机构被注销了私(sī)募管理人资格。有业内人士(shì)表示，监管加强，必然导致私募行业出清速度加(jiā)快，有利(lì)于(yú)促进私募行业的(de)健康发展。而私募基金管理人则需(xū)牢记监管红(hóng)线(xiàn)，增强合(hé)规意识，保护(hù)投资者权益。虽然不断有私募被注销，但这是行业正常(cháng)的优胜劣汰(tài)，私募基金管理规模(mó)基本保持(chí)稳定。中基协指出，协会将继续秉持(chí)“扶(fú)优限(xiàn)劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

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