买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募(mù)行业的强监管态势使得行业的各种(zhǒng)乱象被曝光，近期不(bù)少私募机构(gòu)因为从事与私募基金管理存在冲突或无关的(de)其(qí)他业务，或者是利用(yòng)私募基(jī)金财(cái)产为投资(zī)者以外的人牟取利益的违规行为而(ér)受到监管。甚至有人调侃称，“行情不给力，私募热衷‘搞副业(yè)’了”。

近(jìn)期买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函，杭州亦鼎股权投资基(jī)金被监管机构出具警示(shì)函，其违规行为居然是买卖私募基金管理人资(zī)质、股权代持以及出售高管资质，此外还包括向协会报送(sòng)虚假信息、从事与私募基金管理存在冲突或无关的其(qí)他业务等违(wéi)规情况，因此被监管机构出具警示函。

出售高管资质遭警示

近年来(lái)，中(zhōng)基协要求私募机构的高管(gu买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函ǎn)必(bì)须持有基金从业资格，在私募机构登记(jì)备案时，对于私募机构的(de)高(gāo)管的要求越来越严格，而具有投(tóu)资经验的基金从业人员也颇为抢手，部分私募在从业人员不足的情况下花钱找人挂靠，这种私募高管“挂靠(kào)”在2022年相当(dāng)流行，甚至(zhì)可以购买社保。不过随(suí)着监管的加强(qiáng)，如(rú)今(jīn)已(yǐ)出现了私募机构(gòu)的高管因出售高管资质而收到警(jǐng)示函的案例了。

8月26日，浙江证监(jiān)局下发了关于对(duì)杭州亦鼎股(gǔ)权投(tóu)资(zī)基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，杭州亦鼎股权投(tóu)资(zī)基金展业中出现违规行为，首先是买(mǎi)卖私募基金管理人资质、股权代持以(yǐ)及出售高管资质；其次是向基(jī)金业协会报送虚假信息(xī)；第三是从事与私募(mù)基金管理存在冲突或无关的其他(tā)业(yè)务；第四是未配合监管部门履行职权。公司的上述行为违反了相关(guān)规定，浙江证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的监督管理措施。

同(tóng)时宋子亮作为公司时任法定代表人(rén)、执行董(dǒng)事和总经理，又是私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)资质以及高管资质(zhì)的(de)出售方，股权代持(chí)和向基金业协会报送虚假信(xìn)息的知情方，未勤勉谨慎履行相关职责与(yǔ)义务，对公司上述问题负有责任，违反了相关规(guī)定。浙(zhè)江证监局决定(dìng)对宋子亮采取出具警示函的监督管理措施，并记入诚信档(dàng)案。

中基协(xié)信息显示，从杭(háng)州亦鼎股权投资基金之前的股(gǔ)权结构来(lái)看，南京华吾(wú)鼎昆商务信息咨询有限公司持股90%，南京鼎之昇投资(zī)管理有限公司持股10%。不(bù)过(guò)杭州亦鼎股权投资基(jī)金管理(lǐ)有限公司于2024年7月23日主动注销了自己的(de)私募管理人登记资格。天眼查数据显示，8月26日，杭州亦鼎股权投资基(jī)金管理有限公司把(bǎ)公司名(míng)称变更为杭(háng)州亦鼎商贸有限公(gōng)司，公司法定代表(biǎo)人也变更(gèng)为夏鑫宇。

值(zhí)得注意的是(shì)，据中(zhōng)基协信息，南京鼎之昇投资管理有限(xiàn)公司的实际控制人就是宋子亮，宋子亮持有南京鼎之昇投资65%的股权，目前宋子亮的基金(jīn)从业资格是在南京(jīng)鼎之昇投资管理有限公司(sī)旗下，证书取得日(rì)期是2017年7月2日，公司的(de)管理(lǐ)规模在10亿到20亿元之间。从宋子亮的履历来看(kàn)，其从2014年10月开始至今就在南京鼎之昇投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司任职。其中2017年3月至2024年7月期间在杭州亦鼎股权(quán)投资基金管理有限(xiàn)公(gōng)司担任总经理等(děng)职务。

浙江万观投资遭警示

今年以来，监管机构对于私募行业保持了强监管态势(shì)，使得私募行业的各种乱象逐渐被曝光(guāng)。比如，近期杭州宽合因存(cún)在(zài)从事与私募基金存在利益冲突的业(yè)务，并(bìng)利(lì)用基金财产牟利的违规(guī)行为，被协会公开谴责并暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)十二个月。

近日(rì)，浙江证监局下发了关于对浙江万(wàn)观投资管理有(yǒu)限公司(sī)采取出具警示函措施的决定，经(jīng)查，公司在开展私募基金业务(wù)中存在以下行为：首先是利用私募基金财产或(huò)者职(zhí)务之(zhī)便(biàn)，以向私募基金投(tóu)资标的及其关联方收取咨询服务费等名义，为自身或者投(tóu)资者以外(wài)的人牟取(qǔ)非法利(lì)益(yì)、进行(xíng)利(lì)益输送；其次是从事(shì)与私募基金管理无关的业务；第三是允许(xǔ)非(fēi)本机构雇佣的人员进行私募(mù)基金推介(jiè)。

另(lìng)外，公司管理的部分基金缺少资产证明或者资(zī)产证明不符合要求(qiú)；此外(wài)，未对风险告知警示过程进行录音录像；未按基(jī)金合同约定进行信息披露(lù)。最后是未建立激励奖金(jīn)递延发放机制等行为。浙江证监局决定对浙江万观投资采(cǎi)取出具警示函的监督管理(lǐ)措施。中基(jī)协备(bèi)案信息显示，浙(zhè)江(jiāng)万观投资成立于2016年9月22日，2017年3月7日在中基协买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函登记备案。机构(gòu)类型是私募证券投资基(jī)金管理人，公(gōng)司管理规模在(zài)0到5亿元之间。

浙江万观投资实际(jì)控制人林雄青，从其履历(lì)来看，其相继在温州晨光(guāng)集团有限公司、贵州中(zhōng)庚投资有限公司(sī)等公司任职。之后从2018年9月开始至今在浙江万观(guān)投(tóu)资管理有限公司任职。从浙(zhè)江万观投资的(de)股(gǔ)权(quán)结构来看，贵州中庚投资有限公司持股80%，林雄青持股10%，陈军持股10%。公(gōng)司在中基协合(hé)计备案了33只私募产品，但是从中基(jī)协反馈的(de)情况来(lái)看，公司有10只私募产品显示无投资者信息。

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