时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外

　　治理券商(shāng)会议“假专家”是一项系统(tǒng)性工作，需(xū)多方协同发(fā)力 。

　　近日，在某券商策略会上，有人(rén)以“寒(hán)武纪专家”名义与机构(gòu)投资者就寒武纪公司及行业情况进行交流。相关虚假信息随后被广泛传播并造成负面影响。经查，该“专(zhuān)家”系
假冒寒(hán)武纪公司相关人士参与交流，动(dòng)机不明。

　　事实上，类似事件已发生多次。2023年12月至2024年1月(yuè)期间，有多个三七互(hù)娱（维权(quán)）离(lí)职员工以收取“咨询费用”为目的，冒充专家(jiā)参与券商、投资机构的咨询交(jiāo)流。更早之前，在某(mǒu)券商
电话会(huì)议上，有 假专家被(bèi)当场揭穿，组织会议的券商为此现场致歉 。

　　券商会议(时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外;'>时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外yì)假专(zhuān)家事件层出
不穷，危害较大。其发布的不当信息不仅可能对投资(zī)者产生误导，也会(huì)给券商(shāng)形象带来负面影响，甚至(zhì)会滋生依靠假(jiǎ)专(zhuān)家挣钱的非法产业链，扰乱正常市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)。

　　券商假专(zhuān)家事件(jiàn)频繁发生，有一 定(dìng)的行业根源。

　　首先，券商召开的专家会议频率过高，难免鱼龙混杂。中国证券业协会2024年1月份(fèn)发布的《2022年证券研究报告业务经营情况统计报告》指出(chū)，券(quàn)商邀请外部专(zhuān)家较频繁，存在风险隐患。2022年各公(gōng)司邀请外部专家(jiā)为客(kè)户提(tí)供时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外证券投资咨询服务以外的咨询服(fú)务高达70809次(cì)，是2021年（23540次）的3倍。会(huì)议太多，邀(yāo)请(qǐng)专家太频(pín)繁，在对专家身份的(de)核实上就容易出纰漏，给(gěi)了(le)部分假专家可乘之(zhī)机。

　　其次，与券商的外部专家管理方(fāng)式有关。券商专(zhuān)家(jiā)库主要包括两种形式。一种为(wèi)券商内部(bù)搭建，此种模式被认为安全可靠性较高，便于券商识别管理外部专家。但由于(yú)券(quàn)商所(suǒ)需专家(jiā)类型多(duō)样，且专家邀请合(hé)作难度往往(wǎng)较大，所以(yǐ)这(zhè)类专家库资源往往比较有(yǒu)限。另一种是借助外(wài)部第三方专家咨询公司寻(xún)找专家，这种(zhǒng)方式较为高效常见(jiàn)，但(dàn)却可能存在风险。比如，专家并(bìng)不是真(zhēn)专家，而(ér)是“李鬼”等。

　　治理(lǐ)券商(shāng)会议“假专家”是 一项系统(tǒng)性工作，需多方协同发力。

　　券商(shāng)自身(shēn)要把好入口关。正如中国(guó)证(zhèng)券业(yè)协会建议，要(yào)切实加强对邀请外部专家(jiā)的合规管理，将邀请外部专家维持(chí)在适度(dù)、合理水平(píng)。进一步加(jiā)强外部专家身份资格审核，尽最大努力将(jiāng)假专家挡在门外。实力较(jiào)强的券商可(kě)进(jìn)一(yī)步丰富自(zì)身专家 库资(zī)源，减少对外部专家的(de)依赖。

　　对第三(sān)方(fāng)专家咨(zī)询公司的管(guǎn)理也应更严格一些。对于提供假专家的企(qǐ)业，要明确监管责任(rèn)，加大处(chù)罚力度，提升违法成(chéng)本。同时，对假(jiǎ)专家本人也要予(yǔ)以严(yán)惩，记入社会诚信档案(àn)，令其不(bù)敢再“现(xiàn)形”。

　　（文章来源：证券时报(bào)）

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