易主，新设，证监会问询来了！

　　来(lái)源：券业行(xíng)家

　　在央媒(méi)播放“朱从玖案”庭审新闻之际，证(zhèng)监会官网悄然更新了多(duō)起(qǐ)涉及券商股权的审(shěn)批事项。

　　新规试行

　　每逢周五“放大招”，证监会官网置顶发布了《证(zhèng)监会系统离职人员(yuán)入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《离职人员监管(guǎn)规定》）。

　　为(wèi)进一步加强(qiáng)证监会系统(tǒng)离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公(gōng)正(zhèng)，证监(jiān)会在2021年(nián)出台《监管规则(zé)适用指引—发行类第2号》（下称《2号指(zhǐ)引》）的基础上，向社(shè)会(huì)公开征求意见，逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号(hào)指引》的主要内容，并(bìng)新增三方面规定：

　　一是拉长离职人(rén)员入股禁止期。将发(fā)行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止(zhǐ)期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职(zhí)人员，处级及以上离职人(rén)员入股禁止期从 3年(nián)延长至(zhì)5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职(zhí)人员从严监管的范围。将(jiāng)从(cóng)严审(shěn)核的范围从离职人员(yuán)本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查(chá)要求。中介机构(gòu)要对离职人员投资背景、资金(jīn)来源、价格公平性(xìng)、清理真实性等(děng)做充分核查(chá)，证监会(huì)对有关(guān)工作核查复(fù)核。制(zhì)度执(zhí)行中，证券交易所向拟上市(易主，新设，证监会问询来了！shì)企(qǐ)业、中介机(jī)构等各方(fāng)做好政策解读和引导等(děng)工作。

　　公募易(yì)主

　　与(yǔ)此同时，证监会行政许可（金麒麟分析(xī)师）批复页面(miàn)，刷屏更新，但部分批文的日期显示为今年8月。

　　首先是国新国(guó)证基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称：国(guó)新国证基金(jīn)）的易主申请，证监会提出两(liǎng)项(xiàng)问询。

　　其一(yī)涉及推动长(zhǎng)期发展措施。国新资本有限公司（简称：国新(xīn)资本）提交了(le)关于推动国新国证基金长期发展的(de)说明(míng)，但具体内容多为基金管理公司内部管理措施，未体现国新资本发挥的作用。证监会(huì)要求(qiú)说(shuō)明国(guó)新资(zī)本(běn)就入股后如何采取切实有效措施，助(zhù)力提升基(jī)金管理公司资产管理能力、助力公司长期发展(zhǎn)。

　　其二是人事安排。此次股权变(biàn)更(gèng)后，国新国证基金非独立董事均由(yóu)国新资本(běn)提名，原控股(gǔ)股东国新证券(quàn)基本不参与公司董事会。证监会要求国新资本、国新证券(quàn)就上述提名安排的相关考虑进行说明并予(yǔ)完(wán)善。

　　并购反馈

　　对国都证券“易主”浙(zhè)商证券的(de)申请(qǐng)，证监会提出了多达七项问询。

　　一是补充提(tí)交交易(yì)双(shuāng)方就公(gōng)司董事提名权、高(gāo)管推荐权的相关协议文本。

　　二是要求(qiú)浙商证(zhèng)券补(bǔ)充提供上级国资主管(guǎn)单位(wèi)出具(jù)的预审意见（如有(yǒu)）、浙江交投(tóu)集团(tuán)董事(shì)会(huì)决议及议案文(wén)本（如有）以(yǐ)及《接收非国有资产评估项目备(bèi)案表》。

　　三是补充(chōng)提交转让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信(xìn)托）、国华能源投资有限公司（简称：国华投资）、浙商证券关于此(cǐ)次股份转让董事会决议议案文本，同方创(chuàng)新投资(zī)（深(shēn)圳）有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称：同方创新投(tóu)资）、嘉融投资有限公司（简(jiǎn)称：嘉(jiā)融投资）董事会和股东会决议议案文本。

　　第四项尤为特殊。根据申请材料，本次股(gǔ)权交易的5名出让方股东合计拥有6名董事提名权，其中1名董事（陈海宁）的提名股东前后表述不一致，证监会要求国都证券解释(shì)说明。

　　五是由国华投资及其上级(jí)单位国家能(néng)源投资(zī)集团就本次转让价(jià)格的制定依据、且相关转让（含资(zī)产评估结(jié)果）已履行完备的国资管(guǎn)理程序共(gòng)同出具说明(míng)。

　　六是要求浙商证券提(tí)供已向重庆信托、天津重信科技发(fā)展有(yǒu)限公司（简称：重信科技）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简称：嘉(jiā)鸿盛鑫）和深圳中峻(jùn)投资有限(xiàn)公司（简称：中(zhōng)峻投资）支付两期款(kuǎn)项的付款凭证(zhèng)（如有）。

　　七是要求浙商证(zhèng)券就未来两家券商的私募子公司整合计划的合规性进行论证。

　　日资新设(shè)

　　在国足的惨败中，日资(zī)券商的(de)设立(lì)有了新的进展(zhǎn)。由日本瑞穗证(zhèng)券株(zhū)式(shì)会社（简称(chēng)：日(rì)本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司（简称(chēng)：瑞穗(suì)证券），收(shōu)到了反馈意见(jiàn)。

　　其一，证监会要求(qiú)瑞穗集团、日本瑞穗提供2023年度经(jīng)审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充(chōng)更新提供近三年长期信用评级及(jí)展望；更(gèng)新近三年证券承销(xiāo)、资产证券化业务的国际排名情况，补充提(tí)供证券经纪业务国际排名情况(kuàng)，说明相关数据来源及权威性。

　　其(qí)二，根据申请材料，瑞穗证券初(chū)期以债券业(yè)务(wù)为主，开拓国内债券的销售和交易(yì)；股权方面仅开展承销。请补充说明证(zhèng)券经纪、证(zhèng)券自营是否亦不涉及(jí)股权业务。证监会要求结合经营范围，补充说明拟(nǐ)申请各(gè)项业务(wù)牌照(zhào)初期、中期具体业务(wù)规划。同时，拟设证(zhèng)券公司董事长、总经理均不(bù)具备与拟任(rèn)职务相关的(de)证券基金业(yè)务(wù)经验，证监会要求就其胜任能力进行论(lùn)证。

　　其三，新《公(gōng)司法(fǎ)》已(yǐ)于2024年7月1日起(qǐ)施行。请根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司(sī)法》的衔接。此(cǐ)外，《证(zhèng)券基金经营机构(gòu)董事、监(jiān)事、高级管理(lǐ)人员及从业人员(yuán)监督管(guǎn)理办法》第十条的(de)规定，完善(shàn)高(gāo)管(guǎn)提(tí)名安(ān)排，并在公司章程等制度中(zhōng)予以(yǐ)固化。

　　多项审批

　　同时发布的(de)还有多项(xiàng)批文，但日期并非今(jīn)天。

　　9月3日(rì)，泰康基(jī)金管理有限公司（简称：泰康基(jī)金）获(huò)批私募资产管理业务资格。

　　8月29日，证监会核(hé)准睿远基金管理有限公司（简称：睿远基金）作为合格境内机构投(tóu)资者从事境(jìng)外证(zhèng)券投资管理业务。

　　同一天(tiān)，证监会核准思看科(kē)技（杭(háng)州）股份有限公司首次公开发行股(gǔ)票注册。

　　截至行家发稿，上交(jiāo)所审核页面(miàn)尚(shàng)未更新，仍是“提交(jiāo)注册”页面。

　　在严监管背(bèi)景(jǐng)下，仍有IPO公司成(chéng)功获批。公募机构的牌照资格不断发放(fàng)，而券商的设立和并购(gòu)，审批仍在路上。

　　展望未来，监管(guǎn)层面将继续秉持“从严审核”的原则，加强对资本(běn)市(shì)场的(de)把控。随着(zhe)新规(guī)的不断完善(shàn)和落地实施，市场将更加规范、透明、健康。同(tóng)时，我们(men)也期(qī)待(dài)看到更多有实力的(de)金融机构在(zài)监管的引导下实现快速发展，为资(zī)本市场的繁荣贡献力量。在(zài)这个过程中，投资者、金融机构、中介机构等各方需(xū)共同努力，携手(shǒu)推动中国(guó)资本市场的持续(xù)健康(kāng)发(fā)展。

责任编辑：杨红卜

　　来源：券(qu易主，新设，证监会问询来了！àn)业行家

　　在央媒播放“朱从玖(jiǔ)案”庭(tíng)审新闻之际，证监会官网悄(qiāo)然(rán)更新了多起涉及券(quàn)商股权的审批事项。

　　新规试(shì)行

　　每逢周五(wǔ)“放(fàng)大招”，证监会(huì)官网置顶发布了《证监会系统(tǒng)离(lí)职(zhí)人(rén)员入股拟上市企业监管规定（试(shì)行(xíng)）》（下(xià)称《离职人员监管规定》）。

　　为进一步加强证(zhèng)监会系(xì)统离职人员入(rù)股拟上市(shì)企业的管理，维护资本市场(chǎng)的公开、公平、公正(zhèng)，证监会在2021年出台《监管规则适用(yòng)指引—发行类第2号》（下称《2号指引》）的基础上，向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)，逐条(tiáo)研究(jiū)，认真(zhēn)吸收采纳，并(bìng)相(xiāng)应修改了规则。

　　《离职(zhí)人员监管规定》吸纳(nà)《2号指引》的主要内容(róng)，并新增三易主，新设，证监会问询来了！(sān)方面规定：

　　一是拉长离职人员入股禁止期(qī)。将发(fā)行监管岗(gǎng)位或会管干部离职人员入股禁止期(qī)延长至10年；发行监(jiān)管岗(gǎng)位或会(huì)管干部以外的(de)离职人员，处级及以上离职(zhí)人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩(kuò)大对离(lí)职人员(yuán)从严(yán)监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大(dà)至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是(shì)提出(chū)更高核查(chá)要求。中介机构要对离职人(rén)员投资背景、资金(jīn)来(lái)源、价格公平(píng)性、清理(lǐ)真(zhēn)实性等做充(chōng)分核查，证监会(huì)对有(yǒu)关工作核查(chá)复(fù)核。制度执行中，证券交易所向(xiàng)拟上(shàng)市企业、中介机构等各方(fāng)做好政策解读(dú)和引导等工作。

　　公募易主

　　与此同(tóng)时，证(zhèng)监会行政许可（金麒麟分析师）批复页(yè)面，刷屏更新，但部分批文的日(rì)期显示为今年8月。

　　首先是国新国证基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称：国新国证基金）的易主申请，证监会提出两项问询。

　　其一涉及(jí)推动长期发(fā)展措施。国新资(zī)本有限(xiàn)公司（简称：国新资本）提交了关于推动国新国证基金长期发展的说明，但具体(tǐ)内(nèi)容多为基(jī)金(jīn)管理公司内部管(guǎn)理措施，未(wèi)体(tǐ)现(xiàn)国新资本(běn)发(fā)挥的(de)作用。证监会要求说明(míng)国(guó)新资本就入股后如何采取切实有(yǒu)效措施，助力提升基金管(guǎn)理公司资产管理能力、助力公司长期发(fā)展。

　　其二(èr)是人事安排(pái)。此次股权变更后，国新国证基金非独立董事均由国(guó)新资本提名，原控股股东国新证券基本不(bù)参与公司董事会。证监会要求国新资本、国新证券就(jiù)上述(shù)提名安排的(de)相关(guān)考(kǎo)虑进行说明并予完善。

　　并购反馈

　　对国都证(zhèng)券“易(yì)主”浙(zhè)商证(zhèng)券的申请，证(zhèng)监会提出了多达七(qī)项问询。

　　一是补充提交交易(yì)双方就公司(sī)董事(shì)提名权(quán)、高管推荐权的相关协议文(wén)本。

　　二是(shì)要求浙商证券补充提供上级国资主管(guǎn)单位出具的预审意见（如有）、浙(zhè)江交投集团董事会(huì)决议及议案文本(běn)（如有(yǒu)）以(yǐ)及《接收非国有资产评估项目备案表》。

　　三(sān)是补充提(tí)交转让方重(zhòng)庆国际(jì)信托股份有限公司（简称：重庆信托）、国华能源投资有限公司（简称：国华投资）、浙商证券关于此次(cì)股份转让(ràng)董事会决(jué)议议(yì)案文本，同(tóng)方创新投资（深圳）有限公司（简称：同方创新投资）、嘉融投资(zī)有限(xiàn)公司（简称：嘉融投(tóu)资）董事会和股(gǔ)东会决议议案文本(běn)。

　　第四项尤为特殊。根据申(shēn)请材料，本次股权交易的5名出让方股东合计拥有(yǒu)6名董事提名权，其中(zhōng)1名董(dǒng)事（陈海宁）的提名股东前(qián)后表述不一致(zhì)，证监会(huì)要求国都证券解释说明。

　　五(wǔ)是由(yóu)国华投资及其上级单位国家能源投资(zī)集团就本次转让价格(gé)的制定依据、且(qiě)相关转让（含资产评估结果）已履行(xíng)完备的国资管理程序共同出具说明。

　　六是(shì)要求(qiú)浙商证券提供已向(xiàng)重庆信托、天津重信科技发(fā)展(zhǎn)有限公司（简称(chēng)：重信科技(jì)）、重庆嘉(jiā)鸿盛鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿盛鑫）和深圳中峻投(tóu)资有(yǒu)限公司（简称：中峻投资(zī)）支(zhī)付两期款(kuǎn)项的付款凭证（如有）。

　　七是要(yào)求浙商(shāng)证券就未来两家券(quàn)商的私募子公(gōng)司整(zhěng)合(hé)计划的合规性进(jìn)行论证。

　　日资(zī)新设

　　在国足的惨败中(zhōng)，日资券商的设立有(yǒu)了新的进(jìn)展(zhǎn)。由日本瑞穗证券株式会社(shè)（简(jiǎn)称：日本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司（简(jiǎn)称：瑞穗证券），收到了反(fǎn)馈意见。

　　其一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞(ruì)穗提供2023年度(dù)经审计财务报表（2023年(nián)4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及(jí)展望；更新近三年证券承(chéng)销(xiāo)、资产证券化(huà)业务的国际(jì)排名情况(kuàng)，补充提供证券经纪(jì)业务国际排名情况，说明相(xiāng)关数据来源及权威性。

　　其二，根(gēn)据(jù)申(shēn)请材料，瑞穗证券初期以债券业务为(wèi)主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销(xiāo)。请补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业(yè)务。证监会要求结(jié)合经(jīng)营范围(wéi)，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务(wù)规划。同时，拟设证券公司董事长(zhǎng)、总经(jīng)理均不具(jù)备与(yǔ)拟任职务相(xiāng)关的证券基金业(yè)务经验，证监会要求就其胜任(rèn)能力进行论证(zhèng)。

　　其三，新《公司法》已于2024年7月1日起施(shī)行。请根据(jù)有关要求，做好拟设证(zhèng)券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此(cǐ)外，《证券基金经营(yíng)机构(gòu)董事(shì)、监事、高级(jí)管理人员及从业人员监督(dū)管理办(bàn)法》第十条的规定，完善(shàn)高管(guǎn)提名安排，并在公司(sī)章程等制度中予以固化。

　　多项审批(pī)

　　同时(shí)发布的还有多项(xiàng)批文，但日期并(bìng)非(fēi)今(jīn)天。

　　9月3日(rì)，泰康(kāng)基(jī)金管理有限公司(sī)（简称：泰康基金）获批私募资产管理业(yè)务资格(gé)。

　　8月29日，证监会核准睿远(yuǎn)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称：睿远基金）作为合格境内机构投资者从(cóng)事境(jìng)外证券投(tóu)资管理业务。

　　同(tóng)一天，证监会核准思看科技（杭州(zhōu)）股(gǔ)份有限公司(sī)首次公开发行股票(piào)注册。

　　截至行家发稿，上交所审核页面尚未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在严(yán)监管背景下，仍有IPO公司成功获批(pī)。公(gōng)募机构的牌照资格不断发放，而券商的设立和并购(gòu)，审批仍在路上。

　　展望(wàng)未(wèi)来，监(jiān)管层面将继续秉持“从严审核”的原则，加强对资本(běn)市场的把控。随着新规的不断完善和落地实施，市场将(jiāng)更加规范、透明、健康。同时，我们也期待看到更多有实(shí)力的金融机构在(zài)监管的引导下实(shí)现快(kuài)速发展，为(wèi)资本市场的繁荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金融机构、中介机构等各方需共(gòng)同努力，携手推动中国资本市场的持续健康(kāng)发展。

责任编辑：杨红卜

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