证监会发布全国股转系统挂 牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管
指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证(zhèng)券时报网讯，据证监会网站消息，近日证监(jiān)会制定发布《监管规则适用(yòng)指引——北京(jīng)证券交易所类第1号(hào)：全国股转系统挂牌公司申请在北(běi)京证券交易所(suǒ)发行上市辅导监管指引》，首次以监管规则适用(yòng)指引形式，对新三板挂牌公(gōng)司通过“层(céng)层递进”路径在北交所上(shàng)市的辅
导监管进行系统规范。《北交(jiāo)所辅(fǔ)导指引》突出“三个强化”。一(yī)是强(qi证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作áng)化辅导监管与持续监管联动。发挥新三板、北交所层层递进的全链条监(jiān)管优势，建立挂牌审核、日
常监管、辅导监管、上市审核各节点间的(de)监(jiān)管信息共享机制，明确全国股转(zhuǎn)系统与证监局应当建(jiàn)立沟(gōu)通对(duì)接机制，并细化了两者之间的监管信(xìn)息通报要求。同(tóng)时，明确证监局辅导监管报告的内容要求，强调北(běi)交所应当在审核中关注辅导监管报告内容，做好辅导环节与审核注册环(huán)节的(de)衔接(jiē)。二是强化(huà)中介机构“看门人证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作>(rén)”责任。发(fā)挥全链条监管优势，强化对保(bǎo)荐机构等(děng)的督导检查，压实中介机(jī)构责任。同时，要求保
荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现(xiàn)场检(jiǎn)查至辅导工作(zuò)完成期间是否发生重(zhòng)大变(biàn)化进行核查并发(fā)表明确意见，督促其
扎实履职尽责(zé)。三是(shì)强化(huà)“关键少数(shù)”诚信合规。证监局重(zhòng)点关注“关键少数(shù)”口(kǒu)碑声誉情况，并在辅导(dǎo)监管报告中体现。此外，增强对“关(guān)键少数(shù)”合规知识考察的针对(duì)性，进一步细化证券市场知识测试的具(jù)体安排，明(míng)确证券市场知识测试与北交所直接(jiē)相关内容(róng)不低于百分之二十。

校对：刘榕枝

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