中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为

　　9月13日晚，中钨高新（000657）发布了内(nèi)幕(mù)信息知情(qíng)人买卖股票(piào)情况自查报告，报告显示，在核查期间(jiān)，公司重组标的财务总监、总工(gōng)程师等多位高管存在交易公司股票的行为。证券时报·e公司记者(zhě)注意到，相关人等均称这纯属个人投资行为，不存在内幕交易(yì)。

　　上述买卖股票(piào)情况核查期间为中(zhōng)钨高新重组(zǔ)交易首次公告日(rì)前6个月至《重组交易报告书（草案）》披露之日止，即自2023年6月(yuè)25日至2024年6月17日。内(nèi)幕(mù)信息知情人(rén)核查范围包括：上市公(gōng)司及其(qí)董监高人员及(jí)相关知(zhī)情人员；交易对方及其董监高人员及相关知(zhī)情人；标的公司(sī)及其董监高人员及相(xiāng)关知情人；为交易提供服务的中介机构及经办人员；前述自然人的直系亲属(shǔ)，包括父母、配偶、年满18周岁(suì)的(de)成年子女。

　　经自查(chá)，标的公司方面涉(shè)及7人在(zài)核查期间有(yǒu)交易中钨高新股票的行为。

　　具体来看，标的公司(sī)财务总监胡平生的(de)配偶李清累计（下同）买入 1.05万股，累计（下(xià)同）卖出6500股，核查期末（下同）持股(gǔ)4000股。胡平生的子女胡馨允买入(rù)500股，卖出200股，期(qī)末持(chí)股300股。标的公司总工程师(shī)刘宏发买入1.5万(wàn)股，未卖出，期末持股1.5万股。标的公司副总经理罗慧毅期间卖出2.35万股，期末不再持(chí)股。标的公司董事刘(liú)伟买入1.02万股(gǔ)，卖出6万股，期末持股2.41万股。

　　此外，标的公司监事会主席刘洋（金麒麟分析师）买入1万股(gǔ)，未(wèi)卖出，期末持股9.12万股。标(biāo)的公司职工监事韩(hán)文(wén)龙卖出7930股，期(qī)末持股为(wèi)0。

　　针对上述股票买卖行(xíng)为，相关人等均出(chū)具了关于不(bù)存在内幕交易行为的(de)承诺函。

　　其中，胡平生称其未向李清、胡馨(xīn)允透漏上(shàng)市公司此次重组(zǔ)的信息；李清、胡馨允在核(hé)查期(qī)间(jiān)买卖股票的行为，是基于对(duì)二级市(shì)场交易情(qíng)况及上市公司股(gǔ)票投资价值的自行(xíng)判断而进(jìn)行的操作，纯属个人投资(zī)行为，与此次重组不存在关(guān)联关系。其他人等也作出(chū)了类似(shì)表态，强调(diào)买卖中钨高新股票纯属(shǔ)个人(rén)投资行(xíng)为，和此次重组无关。

　　中钨高新(xīn)方面，公司原总经理谢康德、现任副总经理(lǐ)齐申在核查期间分别(bié)累计卖出1万(wàn)股，4.33万(wàn)股，期末分别持股17.2万股、4.33万股。谢康德解(jiě)释称，其卖出股(gǔ)票行为发(fā)生在个人已离(lí)职、且上市公司已召开董事会审议(yì)披露重组预案后。齐申则称，其卖出股(gǔ)票行(xíng)为(wèi)发生在被聘任为上市公司高管前，当时其本人(rén)未参与此次重组事项相关方(fāng)案的制定及决策。

　　另外，中钨高新此(cǐ)次重组独立财务顾(gù)问中(zhōng)信证券也出具自查报告，核查期间，其自营业(yè)务股票(piào)账户累计买入中钨高新股票3204.33万股，累计(jì)卖出3177.84万(wàn)股，期末持股69.23万股；资产管理业务股票账户累计买(mǎi)入6.77万股，累计卖出7.60万股(gǔ)，期末持股为0。

　　中信证券(quàn)表示，其建立了中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为(le)《信息隔离墙制度》《未公开信息知(zhī)情人(rén)登记制度》等制度并切实执行，公司投资银行、自(zì)营、资产管理等业务之间均独立运作(zuò)，能够实现(xiàn)内幕信息和其(qí)他未(wèi)公中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为开信息在公司相互存在利益冲突的业(yè)务间(jiān)的有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　“相关股票买卖行为属于正常业务活动，与本投行项目不存在直接关系，公司不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕(mù)交易或操纵市(shì)场行为。”中信证券称。

　　对于(yú)上述买卖股票自查情况，中钨高新此次重组的专项法律顾问金杜(dù)律(lǜ)师事务所称，基(jī)于相关当事人(rén)的自查情况，在前述主体出具的自查报告、说明及承诺及相关访谈真实、准确、完整的前提下，该等主(zhǔ)体买卖(mài)公司股票的行为不构成内幕交易行为。

　　回顾历史，因筹划重大资产重组，中钨高新于去(qù)年12月26日开市起停牌。彼时，公司预计重组(zǔ)方案为：公司发行股份及(jí)支付现金购买(mǎi)五矿钨业和沃溪(xī)矿业持有的湖南柿竹园有色金属有(yǒu)限责任(rèn)公司（下称“柿竹园”）100%中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为股权并同步募集配套资金。

　　今年1月10日，中钨高新发布重组预案。6月中旬，公司发布(bù)重组报告书(shū)（草案），披(pī)露柿竹园100%股权的交易价格为51.95亿元；拟募集配套资金不超过18亿元。

　　7月5日，中(zhōng)钨高新宣布(bù)重组获得(dé)了国务(wù)院国资委批复。从进程来看(kàn)，公司(sī)此次(cì)重组尚需(xū)提(tí)交其股东大会审议批准，并经(jīng)深交所审核通过以(yǐ)及证监会予以注册后方可实施。

责任编辑：杨红卜

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