3家头部券商被罚！

对券商严监管持续。

近日，陆续有头部券商被罚。华泰证券因(yīn)部分自营业务合(hé)规风控把关不到位(wèi)、从业人员资质管理不到位等4项问题，被江(jiāng)苏证监局(jú)责令改正。国信证券因纾困(kùn)产品管理不足、私募(mù)子公司管理不到位等4项问题，被深圳证监局(jú)出具警示函。银(yín)河证(zhèng)券因存在(zài)开展场外期权及股票质押业务(wù)不审慎等问题，被北京证(zhèng)监局出具警示函。

“保持监管执法(fǎ)高压态势，坚持机构(gòu)罚和个人罚、经济罚(fá)和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化(huà)全(quán)链条问(wèn)责，对无视、损害公众投资(zī)者利益的机(jī)构与个人依(yī)法坚(jiān)决予以严厉打击”，证(zhèng)监会在建设一流投行(xíng)与投资机构中表示(shì)。

华泰证券自营合规风控把关不到位

4月19日，江苏证监局公布了对华泰证券采取责(zé)令改正监管措(cuò)施的决定。

近(jìn)期，江苏(sū)证监局对华泰证(zhèng)券开展了现场检查。经查,华泰证券存在(zài)以下(xià)问(wèn)题：

一是部分自(zì)营业(yè)务合规风控(kòng)把关不到位。债(zhài)券做市(shì)业务中对(duì)关联交(jiāo)易把关(guān)不严、对债券(quàn)投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大(dà)亏损。上述行为(wèi)不符合《证券公司和证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公司监督管理条(tiáo)例》(国务院令第(dì)653号)第(dì)二十七条相(xiāng)关规定。

二是对部(bù)分客户适当性管理及督促(cù)义务履行(xíng)不(bù)到位。向没有套(tào)期(qī)保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价(jià)格的非保本浮动(dòng)型(xíng)收益(yì)凭证;向通过多(duō)层嵌套才达(dá)到规定投资门槛的私募基金发行非保(bǎo)本浮动型收益凭证;未充分督促上(shàng)市公(gōng)司股东如实(shí)披露(lù)减持信息。上述行为不符合《证券公司和证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理公司合规(guī)管理办法》(证监会令第166号)第六条相关规定。

三是从业人员(yuán)资质管理(lǐ)不到位(wèi)。经查,华(huá)泰证券应(yīng)具备(bèi)基金(jīn)从(cóng)业资格的在职人员中存(cún)在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。上述行为不符合《公(gōng)开募集证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)销售机构监督管理办法》(证(zhèng)监会令第175号)第三十条、《关于发布〈基(jī)金从业人员管理规则〉及配套规则的公告》(中基协发(2022)8号(hào))第五条相关(guān)规定。

四(sì)是(shì)跟投业务内部控制不完善(shàn)。华(huá)泰证券子公司员工跟(gēn)投平台未对所有投(tóu)资项目进行跟投,不符合华泰证券子公司内部跟投规定,上述行为(wèi)反映公(gōng)司内部(bù)控制存(cún)在不完善,不(bù)符合《证(zhèng)券公司内部控制指(zhǐ)引》(证(zhèng)监机构字〔2003〕260号)第七条规定。

江苏证监局(jú)表示，根据《证券公司和证券投(tóu)资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券(quàn)投资基金销(xiāo)售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相(xiāng)关规定,决定对华泰证券采取责令改正(zhèng)的监管措(cuò)施。华泰证券应(yīng)在收到本决(jué)定书(shū)之日起30日(rì)内就上述事项整改落实情况向(xiàng)江苏(sū)证监局提交书面报(bào)告。

国信证券纾(shū)困产(chǎn)品(pǐn)管理不足

4月19日，深圳证监局公布了对国信证券采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)措施(shī)的决定。

经查(chá)，国(guó)信证券合规(guī)内控存在(zài)以下问题：一是股票质押式(shì)回购业务个别标的(de)黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在(zài)业务融入方出(chū)现风险后仍多次有条(tiáo)件延(yán)期造(zào)成大(dà)额损失；二(èr)是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向(xiàng)纾困(kùn)用途的资金未达到规定比例；三是私(sī)募子公司管理(lǐ)不到位，个别(bié)产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被(bèi)合作方挪用(yòng)；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服(fú)务、信息隔离墙制度(dù)执行不到位等(děng)问题(tí)。

深圳证(zhèng)监局表示，上述行为违反(fǎn)了(le)《证券公司监督(dū)管理条例》（国务(wù)院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和(hé)证券投资基(jī)金管理(lǐ)公司合规管理办法》（证(zhèng)监会令第133号）第三(sān)条、第六条(tiáo)和《证券公司和(hé)证券(quàn)投资基金管理公司合规(guī)管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第(dì)166号修正）第三(sān)条、第六条的规定。根据修正(zhèng)前和修正后(hòu)的(de)《证券公司和证券投资基金管理(lǐ)公司(sī)合规管理办法》第三十(shí)二条第一款的规定，决定对国信证券采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

银河证券开展场外期权等不(bù)审慎

4月16日，北京证监局发布(bù)了对银河证(zhèng)券采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函行政监管措施(shī)的(de)决定。

经查,银河证券(quàn)存在开展场外期权及股(gǔ)票质押业务不审慎,对从业人员(yuán)及其配偶、利害关(guān)系人投资行为监控不到(dào)位的(de)情况,反映出3家头部券商被罚！公司(sī)未能有效实施合规管理,违反了(le)《证券公司和(hé)证券投资基金管(guǎn)理公司合规管理办法(2020年修订)》第三(sān)条的规定。

根据《证(zhèng)券公司(sī)和证券投资基金管理公司合规管理办法(fǎ)(2020年(nián)修(xiū)订)》第三十二条第一款,北京证监局决定(dìng)对银河证券(quàn)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

银河证券应引以为戒,认真查(chá)找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管理,切实提升合规管理(lǐ)水平(píng)。

责编(biān)：汪云鹏

校对：王蔚‍‍‍‍