又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞穗证(zhèng)券设立获证监会反馈，关(guān)注董事长、总经理胜任能力(lì)！

　　中(zhōng)国基金报记者吴君

　　近日，瑞穗证券（中国）有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称瑞穗证券[中国] ）的设立申请文件获得(dé)中国证监(jiān)会反馈意见，监管关注(zhù)其母公司财务报表、长期信用(yòng)评级及展望，拟设(shè)公司(sī)的经营范围、拟(nǐ)申请各项业(yè)务牌照(zhào)的规划、拟设公司董事长和总经理的胜任能力等多个方面。

　　近年来外资券商进入中国市场的步(bù)伐逐渐加速，目前已有渣打证(zhèng)券（中国）、法巴证券（中(zhōng)国）等几家外商(shāng)独资券(quàn)商(shāng)设立，受到市场关注。

　　瑞穗证券（中国）设立申请获监管反馈

　　9月6日(rì)晚间，证监会网站发布(bù)了《瑞穗证(zhèng)券（中国）有限公(gōng)司设立申请文(wén)件反馈意见》。证监(jiān)会对日(rì)本瑞穗证券株式会社（以下简称日本瑞穗证券）独资设立瑞穗证(zhèng)券（中(zhōng)国(guó)）的申请(qǐng)文件提出三点反馈(kuì)意见。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本(běn)瑞穗(suì)证券提供2023年(nián)度经审计财(cái)务报表（2023年4月至2024年3月(yuè)）；补充(chōng)更(gèng)新提(tí)供近三年长期信用评级及展望；更(gèng)新(xīn)近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供(gōng)证券经纪业务国际排名情况，说明相(xiāng)关数据来源及(jí)权威性。

　　第二，证监(jiān)会表示，根据申请(qǐng)材料，拟设瑞穗证券（中国）初期以债券业务(wù)为主，开拓国内(nèi)债(zhài)券的销售和交易；股权方面仅开展承(chéng)销。要求补充说明证券经纪、证券自营是(shì)否亦不涉及股权业务(wù)。请结(jié)合拟设(shè)证券公司经营范(fàn)围，补充说明拟申请各项(xiàng)业务牌照初期、中期具体业(yè)务规划。

　　此外，证监会关注到，拟设瑞穗证券（中国）董事长(zhǎng)、总经理均不具备与拟任职务相(xiāng)关的证券基金业务经验，要求就其胜任能力进行论证。

　　第三，新(xīn)《公司法》已于2024年7月1日起(qǐ)施行。证监会要求日本瑞穗证券根据有关(guān)要求(qiú)，做好拟设证券公司章(zhāng)程、内(nèi)部治理(lǐ)机制(zhì)设计等与新《公司法》的衔接。此外(wài)，要(yào)求根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人(rén)员监督(dū)管理办法》第十条的规定，完(wán)善拟设瑞穗(suì)证券（中国）高管提名安排，并在公司章程等制度中予(yǔ)以固化。

　　事实上，去年11月，日本瑞穗(suì)证券向中(zhōng)国证监会提交《证券公司设(shè)立审批》申(shēn)请材(cái)料。今年6月(yuè)19日瑞穗证券（中国）的设(shè)立申(shēn)请获得证监会受理。

　　6月24日(rì)，日本瑞穗金融集团向媒体表示，中国证监会已受理其在中(zhōng)国成立证券(quàn)公(gōng)司的申请。如(rú)果获得批准，集团旗下的(de)日本瑞穗证券将成立全额出资(zī)的子(zi)公司。开业后将主要从事中国企(qǐ)业等债券承销业务，以又有外资券商设立，获证监会反馈！及中国债(zhài)券市场的销售和交(jiāo)易业(yè)务。

　　公开资料显示，日本瑞穗证券是日本最大的金融控股集团瑞穗金融集团旗下金融机构之一，也是日本五大综合(hé)性券(quàn)商之一，由新光证券股份有限公司与瑞穗证券股份有限公司于2009年5月(yuè)7日合(hé)并(bìng)而(ér)来。日本瑞穗(suì)证券(quàn)的发展(zhǎn)历(lì)史(shǐ)最早可追溯至1891年，原名为山叶证券。2000年10月(yuè)，由兴(xīng)银(yín)证券与第一劝业证券、富士证券合并成立了(le)瑞穗证券，此后又与新光(guāng)证券合并成为瑞(ruì)穗(suì)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司。

　　官网显(xiǎn)示，截(jié)至今年(nián)一季度末，日本瑞穗证券员工数量6820人(rén)，其在欧美及亚洲多(duō)个国家开展(zhǎn)证券相关业务。2005年，其在(zài)北京(jīng)和上(shàng)海同时设立(lì)代表处(chù)，主要职(zhí)能是收集及分析中国市场的相关信息，并与瑞穗证券亚洲加强合作，积极开展中(zhōng)国市场(chǎng)的相关业务(wù)。

　　此前已有两家日资券(quàn)商进入中国市场，野村(cūn)证券和大和证券已(yǐ)经在中(zhōng)国设立野村东方国际证券和大和(hé)证券（中国）有限(xiàn)责任(rèn)公司，如果未(wèi)来瑞穗证券（中国(guó)）顺利获批(pī)展业，将成为第三家(jiā)在华的日资券商。

　　外资券商抢滩中国市场(chǎng)

　　近年来，外资券商(shāng)进入中国市场的步伐逐渐加快。比如(rú)，2023年(nián)1月，渣打证券（中国(guó)）有限公司获准设立，成(chéng)为(wèi)国内首家新设的外商独资(zī)证(zhèng)券公司(sī)；2024年4月(yuè)，中(zhōng)国证监会(huì)核(hé)准法国巴黎银行在中国设立(lì)的法巴证券（中国）有限公司。

　　相(xiāng)关(guān)统计数据显示，目前外(wài)资参控股(gǔ)券商(shāng)合计有18家；其(qí)中，外商独资(zī)券商有4家，包括高盛（中国）证券、摩(mó)根大通证券(quàn)（中国）、渣打(dǎ)证券（中国），还有今年刚刚获批设立的法巴证券（中国）。

　　从证监会网站证券公司设立信息可以看到，目前除(chú)了瑞穗证券（中国），还有花(huā)旗(qí)证券（中国）有限公司、青岛意(yì)才(cái)证券(quàn)有限公司、日兴证券有限公司等外资券商正摩拳擦掌等待入场(chǎng)。

　　业内人士认为，随着(zhe)越来(lái)越多外资券商进(jìn)入中国市场，国内证券行(xíng)业的竞争将更为激烈。外资券商有(yǒu)其特色，其股东往往拥有遍布全球的业务网络和(hé)丰富的跨国(guó)经验，不仅在(zài)销(xiāo)售上，在投研上(shàng)也能实现全球覆盖，拥有独特全球视(shì)野(yě)。另外，外资券商在(zài)衍生品市场和资产管理领域的(de)经验较为丰富，在风险管理方面拥有成熟的体系。因此，外资券商在QFII等外(wài)资机(jī)构客户业(yè)务、海外IPO、跨境资产管理等方面具(jù)备一定优势。从长期来看，外资券商(shāng)进入中国(guó)市场，有利于促(cù)进国内证券行业的发展

　　编辑：舰长

　　审核(hé)：木鱼

责任编辑(jí)：凌辰

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