淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

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专题：起底淳(chún)厚基金内斗始末(mò)：上位(wèi)、套利、举报与控制权

　　9月14日晚间(jiān)，上海证监(jiān)局网站披露了(le)今年3月、8月针对淳厚基金及其(qí)股东、高管的8项行政监管措施(shī)，详细阐述了淳厚基金旗下公募(mù)基金产品2024年半年报(bào)披露的关于基(jī)金管理人(rén)及其(qí)高级管(guǎn)理人员受稽查或(huò)处罚等情况。

　　具(jù)体(tǐ)来看，其中涉及淳(chún)厚基金内部治理结构不健全、违反(fǎn)《公开募集证(zhèng)券投资基金信息披露管理办法》相关规定(dìng)，以及淳(chún)厚基金多位个人股东在决定处分持(chí)有的公司(sī)股(gǔ)权时未按规定及时(shí)履行重大事项报(bào)告义务(wù)、淳厚基金第二大股东柳志伟(wěi)与多人签订淳厚基金股权转让协议并支(zhī)付股权转让款等重大违规行为(wèi)。

　　股权转(zhuǎn)让存在违规行为

　　9月14日上海证(zhèng)监
局消息，今年3月，上(shàng)海证监局针对淳厚基金及(jí)其股东、高(gāo)管出具多项行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　第一，淳厚基金未依法履行股权事务管理(lǐ)义务，在已知悉公司相(xiāng)关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判断股东对公司经营管(guǎn)理的影响并依法及时报(bào)告相关信息。公司存(cún)在前(qián)述违规问题(tí)，反映出公司内部治理(lǐ)结构不
健全(quán)，且(qiě)其行为(wèi)严重危(wēi)及公司的稳健运行淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了。上海证监局决定：责令淳厚基金自(zì)收到该决定(dìng)书之日起3个月内改(gǎi)正，整改期间(jiān)暂停受理公司公募(mù)基(jī)金产品注册申请及新增私募资产管理(lǐ)计划备案(àn)。

　　第二，贾红波任(rèn)职的淳厚基金未依法履行股权事
务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判(pàn)断股东对公司(sī)经
营管理的影(yǐng)响(xiǎng)并依法及(jí)时报告相关信息。贾红波作为公(gōng)司董事长，是公司股权事务(wù)管理的第一责(zé)任人，对公司上(shàng)述行为负(fù)有责任。上海证监局决定：认定贾红
波为(wèi)不适当人选，自收到该决定书之日(rì)起3年内，不得担
任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。公司应当在收到该(gāi)决(jué)定 书之日起30个工作日内，作出免除贾红(hóng)波相关职务的(de)决定。

　　第三，淳厚(hòu)基金未依法履 行股权事务管理义务，在已知(zhī)悉公司相关股权变动的(de)情况下，未能准确判(pàn)断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息，不符合有关规定。邢媛任职作为公司股东和总经理，对公司(sī)上述行为负有责任。上海证监局决(jué)定(dìng)：对邢媛采取(qǔ)监管谈话的行政(zhèng)监(ji淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了ān)管(guǎn)措施。

　　第四，邢媛在决定处分持有的(de)淳(chún)厚基金股权时，未按规定及时(shí)履行重大(dà)事(shì)项报告义务(wù)。上海证监局决定：责令邢媛在收到该决定书之日起30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权(quán)、优(yōu)先认购权(quán)、查阅复制权及公司(sī)章(zhāng)程规定(dìng)的其他股东权利。

　　第五，柳志伟与多人签(qiān)订淳厚基金股权转让(ràng)协(xié)议并支付股权转让款(kuǎn)，严重影响公(gōng)司(sī)股(gǔ)权结构和公(gōng)司治理稳定，对公司运作产生重大影响，柳志伟未按规定 及(jí)时履(lǚ)行重大事项报告义务。上(shàng)海证监局决定：责令柳志伟在收到该决定书之(zhī)日起60个工作日内(nèi)改正(zhèng)，并在前述期(qī)限内将持有的淳厚(hòu)基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股(gǔ)权转让(ràng)完成前(qián)，柳志伟不得行使股东表决权、分(fēn)红权、优先认购权、查(chá)阅复(fù)制权及公司章(zhāng)程规定的其(qí)他股东权(quán)利。

　　第六，李雄厚在决定处分持有的(de)淳厚基金股权时，未(wèi)按
规定及(jí)时履行重大事项报(bào)告义务。上海 证监局决定：责令李雄厚在收(shōu)到该决定书之日起30个(gè)工作(zuò)日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红(hóng)权、优先认购(gòu)权、查(chá)阅复制权及公司章程规定(dìng)的其他股(gǔ)东权利 。

　　第七，董卫(wèi)军在决定处分持有的淳厚基金(jīn)股(gǔ)权(quán)时，未按(àn)规定及(jí)时履(lǚ)行(xíng)重(zhòng)大事项报告义务。上海证监局决定：责令董卫军在收到该决定书之(zhī)日(rì)起30个工作日内改正，在改正违(wéi)法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定的其他股东权利
。

　　印(yìn)证此(cǐ)前公告内(nèi)容(róng)

　　此前有投资(zī)者(zhě)发(fā)现，淳厚基金旗下(xià)公募基金产品2024年(nián)二季报时疑似出现遗漏，均未载(zài)明该报告的真实性得(dé)到(dào)“董事会(huì)及董事保证”，与现行规定不符。同样的情况(kuàng)还出现在淳(chún)厚(hòu)基金旗下基(jī)金产品的2023年
年报(bào)和(hé)2024年一季报之中。并且，淳厚(hòu)基(jī)金旗下产品2023年(nián)年(nián)报中还(hái)未按规定(dìng)载明报告(gào)“已经2/3以上(shàng)独立董事签字 同(tóng)意，并由董事(shì)长签发”。

　　8月31日，淳厚基金披露(lù)了旗下公募基金产品(pǐn)2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚基金此前的(de)信息(xī)披露事件(jiàn)并非人为失误，涉(shè)及公司(sī)董事长贾(jiǎ)红波被处罚、二股东柳志(zhì)伟多重身份(fèn)等问题。

　　淳厚基金表示，公司董事长贾红波早在今年3月就(jiù)被监管机构认定(dìng)为(wèi)行(xíng)业不适当人(rén)员，且根据(jù)相关法规及公司制(zhì)度要求，被(bèi)暂停其(qí)在公司的董(dǒng)事(shì)长、董事职(zhí)权。《证券投(tóu)资基金信息披露内容与(yǔ)格式准则(zé)第2号(hào)<年度报告的(de)内容与格(gé)式>》中“重要(yào)提示”部
分的要求表述(shù)“董事长(zhǎng)签发”，事实上已无法在该公司的半(bàn)年报中有效满足。

　　并且，公司确有发现二股东柳志伟(wěi)具有三重(zhòng)身份的切实有效的证据线索(suǒ)。结合公开信息，其确系(xì)涉嫌利用多重身份(fèn)进行司法套利、监管(guǎn)套利等(děng)一系列较为严重的违(wéi)法违规行为。4月24日，公司已将上述证据(jù)线索及有关情(qíng)况(kuàng)整理后正式(shì)向(xiàng)监管(guǎn)机构提交了(le)相关报告，待监(jiān)管机构进一步查证核实及出具处(chù)理意见。

　　9月14日上海(hǎi)证监局消(xiāo)息，今年8月，上海(hǎi)证监(jiān)局出具(jù)了关于对淳(chún)厚(hòu)基金采取责令改正措施的决定：淳(chún)厚基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告、2024年(nián)二季(jì)度(dù)报告违反(fǎn)了《公开募集证(zhèng)券投资基金信(xìn)息(xī)披露管理办法(fǎ)》的(de)相关规定，上海证(zhèng)监局现决定对淳厚(hòu)基金采取责
令改正的行政监管措(cuò)施。

　　Wind数据显示，淳厚基金成立于2018年，截至2024年二季度(dù)末，淳厚基金的公募非货管理规模达到352.94亿元，在个(gè)人系公募机构中 排名第六。淳厚基(jī)金股东由6位个(gè)人(rén)股东组成(chéng)，邢媛、柳(liǔ)志伟、李雄厚(hòu)、董卫军、李文忠、聂日明分别持有淳厚基
金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的(de)股权
。

责任编辑：石(shí)秀珍 SF183

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