国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

　　各金融监管局，各(gè)政策性银行、大型银行、股份制银(yín)行、外资银行、直销银行、金融(róng)资(zī)产管理(lǐ)公司(sī)、金融资产投资公司、理财公司，各保(bǎo)险(xiǎn)集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司(sī)、养老金管理公司(sī)，各金融控(kòng)股公司：

　　现将《金融机构涉刑案(àn)件管理办法》印发给你(nǐ)们(men)，请遵照执行。

　　国家金融监督管理总局

　　2024年9月(yuè)2日

　　（此件发至(zhì)金融监管分局(jú)与地方法人金融机构(gòu)）

　　金融机构涉刑案件管理办法(fǎ)

　　第一章总则

　　第一条为进一步规范(fàn)和加强金融机(jī)构涉刑(xíng)案(àn)件（以下简称(chēng)案件）管(guǎn)理工作，建立责任(rèn)明确、协调高效的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中华(huá)人(rén)民共和国银行业监督(dū)管理法》《中华人民共(gòng)和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。

　　第二条本办法所称金融机构(gòu)是指在中华(huá)人(rén)民(mín)共和国境内(nèi)设立的金融控股公(gōng)司、政(zhèng)策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用(yòng)合作社、农村资金互助社、贷(dài)款公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽(qì)车金融公司(sī)、消费金融(róng)公司、货币经纪公司、信(xìn)托公司、理财公司、金融资产投资公司、人身(shēn)保险公司、财产(chǎn)保险公司、保险资产管理公司、保险集团（控股(gǔ)）公司、再保险公司、政策性(xìng)保险公司、相互保险组织、保险专业代(dài)理(lǐ)机构、保(bǎo)险经纪(jì)人。

　　外国银行代表处、外(wài)国保险机构代表机构、保险公估(gū)人等金融监管总局及(jí)其派出机构监管的其(qí)他机构适用本办法。

　　第三条本办法所称案件管理工作包(bāo)括案(àn)件(jiàn)信息报送、案件处置和(hé)监督管(guǎn)理(lǐ)等(děng)。

　　第四(sì)条案件管理(lǐ)工作坚持机构为主、属地监管、分级负(fù)责、依法(fǎ)处置原则(zé)。

　　第五条(tiáo)金融机构承担案件管理的主(zhǔ)体责任(rèn)，应当建立与(yǔ)本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理(lǐ)要求相(xiāng)适应的案件管理体系，制定并有效执行本机(jī)构的案件管理制度，负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。

　　第六条(tiáo)金融监管总局(jú)负责指导、督促派出机构(gòu)和金融机构的案件管理工作，负责金融(róng)监管总局直接(jiē)监管的金融机构法(fǎ)人总部案件的(de)管理工作，负责案件管理相关(guān)监管制度和信息化建(jiàn)设等(děng)工作。

　　金融(róng)监管总局可以提级(jí)查处派出机构管辖的案件，也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总(zǒng)局(jú)管辖的案件。

　　第七(qī)条(tiáo)金融监管总局各级派出机构(gòu)按照(zhào)属地监管(guǎn)原则(zé)，负责辖区内案件管理工作，并承担(dān)上级(jí)监管部门授(shòu)权或(huò)者指定的相关工作，必要(yào)时(shí)可以提级查(chá)处下(xià)级派出机构管辖(xiá)的案件。

　　第二章案件定义(yì)

　　第(dì)八条案件是指金融(róng)机构(gòu)从业人员在(zài)业务经营过(guò)程中，利用职务便利实施侵犯所在(zài)机构或者客户合法权益的行为(wèi)，已由公安、司法、监察等机关立案查(chá)处的刑事案件。

　　金(jīn)融机构从业人员违(wéi)规使用(yòng)金融机构重要空白凭证、印章、营业场(chǎng)所等，套取所在机构信用参与非法集资等(děng)非法金融活动，已由公(gōng)安(ān)、司法、监察等机关立案查处的刑事案件，按照(zhào)案(àn)件管理。

　　第九条案件风险事件是指可能演化为案件(jiàn)，但尚未达到案件确认标准的有关事件。下列情形属于案件风(fēng)险事(shì)件：

　　（一）金融机构从业人员(yuán)在业务经营过程中，涉嫌利用职务便利实施侵犯所(suǒ)在机构或者客户合法权益的(de)行为，金融机构(gòu)向公(gōng)安(ān)、司法、监(jiān)察(chá)等机关报案，但尚未立案的；

　　（二）金融(róng)机构从业人员被公(gōng)安、司法、监察等机(jī)关立案国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知ont cms-style="font-L">调查，但无法确定其违法犯(fàn)罪行为是否与(yǔ)经营业(yè)务(wù)有关的。

　　第十条有下列情形之一(yī)的案件，属(shǔ)于重大案件：

　　（一）涉案业务余额(é)等值人民币一亿元（含）以上(shàng)的；

　　（二）自案件确认后至案件审结期间任一(yī)时点，风(fēng)险敞口金额（指(zhǐ)涉案(àn)金额扣除(chú)已回收的(de)现金或者等同现金的资(zī)产）等值人民币五千万元（含）以上，且占案发法人机构净资产百分(fēn)之十（含）以上的；

　　（三）性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保(bǎo)以及可能诱发区域(yù)性系统性风险等具有重大社会不良影响的；

　　（四）金融监管总局及其派出机构认定的(de)其他属于重大案件的情形。

　　第(dì)十一条自查(chá)发现案件是指(zhǐ)金融机构在日常经办业务或者经(jīng)营(yíng)管理中，通过风险排(pái)查、业务检查、内审监(jiān)督、纪检监察、巡视巡察(chá)以及本机构受(shòu)理的投诉举报等内部途径(jìng)，主动发现线索、主动报(bào)案并及时向金(jīn)融监管总局案件管理部门或者(zhě)属地派出机构报送案件(jiàn)报告的案件。

　　金融机构通过外部转(zhuǎn)办的投诉(sù)举报、外部审计、监管检(jiǎn)查、舆情监测、外(wài)部巡视巡察等渠道发现的案件，不属于自查发现案件。

　　第三章信息报送

　　第十二条案发机(jī)构在(zài)知悉或者应(yīng)当知悉案(àn)件(jiàn)发(fā)生后，应当于五个工作日内(nèi)分别向属地派出机构和(hé)法人总部报(bào)告。派出机构(gòu)收到报告后，应当审核报告内容，于五个(gè)工作日内完成案件确认报(bào)告。

　　金融监管总局(jú)直接监管(guǎn)的金融机构在知悉(xī)或者应当知悉法人总部案件发生后，应当于五个工作(zuò)日内向金融监(jiān)管总局案件管理部门报告，并抄(chāo)送机构监管部门。

　　金融机构分支机构发生(shēng)重大案(àn)件的，金融(róng)机构法人总部在(zài)收到其分支机构案(àn)件报告后，应当审(shěn)核报告内容，于五个工作日内(nèi)向金融(róng)监管总局或者属地派出机构报告。

　　第十(shí)三(sān)条金融机构应(yīng)当综合考虑相(xiāng)关人员(yuán)作案时的身份和(hé)业务经办机构(gòu)等因素(sù)，按照实质重于形式的原则，将与案件联系最紧(jǐn)密的机构确定为案件报(bào)送主体(tǐ)。

　　第十四条金融机构内部发生(shēng)多起案件，且案件之间无关联的，应(yīng)当分别报送案件。单一案件(jiàn)涉及多家金融机构的，各金融机构应当分(fēn)别报送案(àn)件。单(dān)一案件涉及金融机构内(nèi)部(bù)多家机构，且由同一派(pài)出机构监管的，可以由较高层级案发机构合(hé)并报(bào)送案件。

　　第十五条涉案人员先后(hòu)在同(tóng)一金融机构内部不(bù)同机构任职，办案(àn)机关(guān)通报信息明确任(rèn)职机构的，由(yóu)任职(zhí)机构(gòu)报送案(àn)件；未明确任职机构的，由符合案件定义的(de)最后任职机构报送案件。涉案机构由不同派出机构监管(guǎn)的，案件报送机(jī)构的(de)属地派出机构负责牵头案件处置(zhì)，其他派出机构对辖(xiá)区内涉案机构的违(wéi)法违规行为进(jìn)行查处，并及时将(jiāng)查处情况通报(bào)牵头部门。

　　派出(chū)机构在案件处置过程(chéng)中(zhōng)发现(xiàn)辖区外金融(róng)机构案件线索的，应当按照监管权限，及时向金融监管总局(jú)或者属地派出机构移交。

　　第十六(liù)条案件应(yīng)当当年报告、当年统(tǒng)计，按照监管部门案件确认时间纳入年度统计。案件性质、涉案金额(é)等依据公安、司(sī)法、监察等机关的立案信息确定。不能知悉相关信息的，案发机构初步核查后，按照监管权限，由(yóu)金(jīn)融监管总局或者属(shǔ)地派出机构认定。

　　第十七条案件处置过程(chéng)中，涉案金额、涉案机构(gòu)、涉案人员以及涉案罪名等发生(shēng)重大变化的(de)，金融机构应当及时报送案件续报。

　　第十八条对于公安、司法、监(jiān)察等机关依法撤案，不予移送检察(chá)机(jī)关(guān)起诉，检察机(jī)关不(bù)予起诉，审(shěn)判机关依法终止审理、不予追究(jiū)刑事责任、判决无罪或者经监管(guǎn)部门(mén)核查不符合案件定(dìng)义的，金(jīn)融机构应当及(jí)时(shí)撤销案件。

　　对于已撤(chè)销的案件，相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当依法查处。

　　第十九条(tiáo)案件风险事件(jiàn)报告、续(xù)报报送要求与案件(jiàn)一致。金融机构在报送案件风险事件报(bào)告后，应当及(jí)时开展核查，持续关注事件进展，符合案件定(dìng)义的，及时报送案件报告；明确(què)不符合案(àn)件定义的(de)，及时撤销案件风险事件。

　　对(duì)于已撤销的案件风(fēng)险事(shì)件，相关金融机(jī)构(gòu)和人员(yuán)存在违法违规行为的，应当(dāng)依法查处(chù)。

　　第四章机构处置(zhì)

　　第二十(shí)条金融(róng)机构对案件处置工作负主体责任，主(zhǔ)要承担以(yǐ)下职责：

　　（一）按规定(dìng)报送案件、案件风险事件(jiàn)等案件信息；

　　（二）开展涉案业务调查，按规定报送调查报告；

　　（三）对(duì)案件(jiàn)责(zé)任人员进行责任认定并(bìng)开(kāi)展追责问责；

　　（四）排查并(bìng)弥补内(nèi)部管(guǎn)理漏(lòu)洞；

　　（五）对造成重大社会不良影响的重大案(àn)件，及时向地方(fāng)政府报告(gào)案件情况；

　　（六）按规定报送(sòng)案件审结报告(gào)；

　　（七）对案件进行通报，重大(dà)案件应当开展全员警示教育。

　　第二十一条金(jīn)融(róng)机构应当(dāng)成立调查组开展涉案业(yè)务调查工作。金融机构发生重大案件或者法人总部直(zhí)接管理人员涉案的，调(diào)查组组长由(yóu)法人总部负责人担任(rèn)；分(fēn)支机构发生非(fēi)重大案件的，调(diào)查组组长由其上级机构负责人或者相关(guān)部门(mén)主要负责人担任。

　　农村合作(zuò)金融机构发生重大案件的，调查组组长由(yóu)省级机构负责(zé)人或者其(qí)管理行负责人担(dān)任；不(bù)属于省级机(jī)构或者管理行管理(lǐ)的农村合作金融机构，按照本条第(dì)一款规定执(zhí)行。

　　第二十二条涉案业务(wù)调查相(xiāng)关工作主要包括：

　　（一）对涉案人员经(jīng)办业务进行排查(chá)，制定处置方案；

　　（二(èr)）查清基本案情(qíng)，确定案件性质(zhì)，总结(jié)案发原因，查找内控管理(lǐ)存在的问题；

　　（三(sān)）最大限度挽回损失，依法维护机(jī)构和客户权益；

　　（四(sì)）提出自(zì)查发现(xiàn)案件的认定意见和理由；

　　（五）做好舆情管理和流动性风险(xiǎn)管理，必要时争取地方政府支持，维护(hù)案发机构正常经营(yíng)秩序(xù)；

　　（六）积极配合公安、司法、监察等机关侦办案件。

　　第(dì)二十三条金融机构应当在报送案(àn)件报告后六个月内向金(jīn)融监管总局案件管理部门或(huò)者属地派(pài)出机构报(bào)送调查报告。不能(néng)按期报送的，应当书面申请延期，每次延期时间不超过六个月(yuè)。

　　第二十四条金融机构应当制定与本机构资(zī)产规模和业务复杂程度相适应的案件问责(zé)制度或者在问责制度中明(míng)确案件问责情形，报(bào)送金融(róng)监管总局案(àn)件(jiàn)管理部门或者属地派出机构。

　　国有金融机构应当按照国(guó)有企业(yè)管理人员处分相关规定(dìng)，加强对(duì)履行组织、领(lǐng)导、管理、监督等职责人员的教育、管理、监督，严格依规对案件责(zé)任人员开展追责问责。

　　第二十五(wǔ)条金融机构应当分(fēn)级开展案件追责(zé)问责工作。金融(róng)机构发生重大案件或者法(fǎ)人总部直接管理(lǐ)人员涉案的，追责(zé)问责工作由法(fǎ)人总(zǒng)部牵头开展，其余案件追责问责工作由案发(fā)机构(gòu)的上级机构牵头开展。

　　农村合作金融机构(gòu)发生重大案件或者法人总(zǒng)部负责人涉(shè)案的，由省(shěng)级机构或者管理(lǐ)行依据干部管(guǎn)理权限对(duì)案发机(jī)构法人总部相关负责人开展(zhǎn)追责问责，其余案件追责问责由案(àn)发机构法人总部负责；不属于省级机构或者(zhě)管理行管理的(de)农村合作金(jīn)融机构，按照本条第(dì)一款规定执行。

　　第二十六条(tiáo)金融机(jī)构应当追究案发(fā)机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分(fēn)管(guǎn)负责(zé)人、机构(gòu)主要负责人(rén)以及其(qí)他案件责任人员进行责任认(rèn)定，对(duì)存在案(àn)件责任的应当予以问责。

　　发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还(hái)应(yīng)当对其上一级机(jī)构的上级机构相关条线部门负责人(rén)、机(jī)构分管负责人、机构主要负责人(rén)等(děng)进行责(zé)任认定，对存(cún)在案件责(zé)任的应当予以(yǐ)问责。

　　认定为自(zì)查发(fā)现案件的，金融(róng)机构对主动作为、发现(xiàn)案件的案件责任人员，可以结合其在自查发现(xiàn)案件中起到的作用，适当减轻问责。

　　第(dì)二十七条金融(róng)机构应当针对案件制定整改方案，建立(lì)整改台账(zhàng)，明确整改(gǎi)措施(shī)，确定整改期限，落实整改责任。整改完成后(hòu)，向属地派出机构报告整改落(luò)实情况；金融监管总局直接监管的金(jīn)融机构法人(rén)总部向金融监管总(zǒng)局机构监管部门报告总部案(àn)件整改落实情况，抄送金融(róng)监管总(zǒng)局案件管理部门。

　　第二十八(bā)条金融机构应当在报送案件报告后(hòu)一年(nián)内查清违法违规事实、完成案件追责问(wèn)责，向金融监管总局案件管理部门或者属地派(pài)出机构报送审结报告。不能按(àn)期报送的，应(yīng)当书面申请延期，每次延期时间不超过六个月。金融(róng)机构申(shēn)请延期报送调查报告(gào)的，审结报告报送时限自动顺延(yán)。

　　金融(róng)机构应当及时向金融监管总(zǒng)局或者属地派出机(jī)构报(bào)送案件司法(fǎ)判(pàn)决文书。

　　案件处置工作结束后，应当保存有关档案资料。

　　第五章监管处置

　　第(dì)二十九条(tiáo)金融监管总局案件(jiàn)管(guǎn)理部(bù)门或者属地派出机构应当指导(dǎo)、督促案发机构做好案件处置。主(zhǔ)要承担以下职责：

　　（一）指导(dǎo)、督促金融机构开展涉案业务调查，及时掌握案件调查和侦办(bàn)情况，审核相关案件报(bào)告；

　　（二）指导、督促金(jīn)融(róng)机构开展追责问(wèn)责和问(wèn)题整改；

　　（三）开展案件(jiàn)调查，对金融机构(gòu)和案件责(zé)任人员的(de)违法违规行(xíng)为依法采取相应监管措施或者(zhě)实施行政处罚；

　　（四）对案件是否属于自查发现作出结论；

　　（五）必要时(shí)向地方政(zhèng)府报告重大案(àn)件情况；

　　（六(liù)）视风(fēng)险情况组织辖区内(nèi)金融机构(gòu)对同类业务进行排查。

　　第三十条(tiáo)金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施现场督导或(huò)者非现场督导，对案情(qíng)复(fù)杂、金额巨大、涉及(jí)面广的重大案件，原则上应当实(shí)施现场督(dū)导。

　　各金融监管局应(yīng)当加(jiā)强对辖区内重大案(àn)件(jiàn)处置工作的指导，必要时提级查处或者指(zhǐ)定异地派出(chū)机构查处重大案件。

　　第三十一条(tiáo)金融监管总局及其派(pài)出机构(gòu)应当重(zhòng)点关注各级机构负责人案件(jiàn)，督促案发机构深入分(fēn)析案发原因、强化制度流程管控、加强关键人员管理、以案为鉴开(kāi)展警示教(jiào)育。

　　第三十(shí)二条金融监管总局及其派出机(jī)构(gòu)应(yīng)当按照监管权限，综合考(kǎo)虑案件涉及违法违规(guī)行为的事实、性质、情节、危害后果以及(jí)主观过错等因素，对相关金融机构和案(àn)件责任(rèn)人员依法采取监管措施或者实施行政处罚。

　　金融监管总(zǒng)局及其派出(chū)机构应(yīng)当(dāng)严格依据法律、行政法规、监管规定以及行政处罚裁(cái)量(liàng)权的有关(guān)要求实施行政处罚。对自查(chá)发现案件实施行政处罚时，应当考虑自查发现情(qíng)节，依据相关裁量原则，可(kě)以依法(fǎ)对相(xiāng)关金融机构(gòu)和案件(jiàn)责任(rèn)人员从轻、减轻(qīng)或者不予行政处罚。

　　第三十(shí)三条案件业务涉及多家(jiā)金融(róng)机构的，金(jīn)融监管总局及其派出机构应当按照(zhào)穿(chuān)透原则，依法(fǎ)对相关金融机构(gòu)和责任人员的违法违规行为进行查处。

　　第三十四条金融监管总局及其派出机构应当加强与公安、司法(fǎ)、监察等机关的沟通对接，推(tuī)动案件信息共享(xiǎng)、协同办案。

　　第三十五(wǔ)条(tiáo)金融监管总局及其派出机构应当及时对典型(xíng)案件(jiàn)编发案情通报、风险提示，向金融(róng)机构通报作案手法和风险(xiǎn)点、提出监管(guǎn)意见。

　　各金融监管局发布的案情通报(bào)、风险提示应当抄送金融监管总局案件管(guǎn)理部门(mén)和机构(gòu)监(jiān)管部门。

　　第三十六条金融监管(guǎn)总局及其派出机构应当严格审(shěn)核(hé)金融机(jī)构审结报告(gào)，及时高效推动案件处置，在金融(róng)机构报送审(shěn)结报告后六个(gè)月内完(wán)成监管审结。不能按期审结的，应(yīng)当书面申请延(yán)期，每次延期时间不(bù)超过六个月。

　　对报(bào)送案件报告后两年内未审结的案件，金融监管(guǎn)总局及(jí)其派出机构应当视情节依法对案发机构采取监管约(yuē)谈、责令限期整改、下发监管意见书等(děng)监管(guǎn)措(cuò)施，督促案发机构及时审结案件。

　　对作出不予立案调查(chá)决定或者经立案调查决定不予行政处罚的(de)案件，应当在审结报告(gào)中明确，并说明(míng)理由。

　　案件处(chù)置工作结束后，应当保存有关档案资(zī)料。

　　第六章监(jiān)督管理

　　第三十七条金融监(jiān)管总局及其派出机(jī)构(gòu)在对金融机构进行监管评级评估、市场准入(rù)、现场检查计划制定时，应当体现差异化监管原则，综合参考案件发生、处置以及自查发现案件等情况。

　　第三十八(bā)条金融(róng)机构应当按照本(běn)办法(fǎ)开展案件管理工作(zuò)。违反本办法的，由金融监管总局或者(zhě)属地派出机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中(zhōng)华人民共和国商业银行法(fǎ)》《中华人民共和国保险(xiǎn)法》等法律法规，采(cǎi)取相应监管措施或者实(shí)施(shī)行政处罚。

　　第三(sān)十九条派出机构违反(fǎn)本办法，不及时报告辖区(qū)内案(àn)件、未按规定处置案件的，由上级(jí)监管部门责(zé)令其改正；造成重(zhòng)大不良后果或者影响的，依据相(xiāng)关追责问责和(hé)纪律处分规定，追究相关(guān)单位(wèi)和人员的责任。

　　第四十条金(jīn)融(róng)机(jī)构、金融监管总局及其派出机构应当保守案(àn)件管理过程中获悉的国家秘密、商业秘(mì)密(mì)和个人隐私。对违反保密规定，造成重大不良影响(xiǎng)的，应当依法处理。

　　第七章附则

　　第四十一条本(běn)办法所称“从(cóng)业(yè)人(rén)员”是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，违法(fǎ)犯罪行为发生时，与金融机构签订劳动(dòng)合同的在岗人(rén)员(yuán)，金融机构董（理）事会成员(yuán)、监事会成员及高级(jí)管理人员，签订代理合(hé)同的个人保险代理人以及金融机构聘用或者与劳务派遣机构签订(dìng)协议从事辅助性金融服务的其他人员。

　　本(běn)办法所称(chēng)“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的金融机构从业人员(yuán)，包括相关违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为的实(shí)施人或者参与人，以及对案件发生(shēng)负有管理、领导(dǎo)、监督等责任(rèn)的人员。

　　本办(bàn)法所称“违法违(wéi)规行为”是指违反法律、行政法规、规章和(hé)规范性文件中有关银行业(yè)保险业监督管理规(guī)定的行为。

　　第(dì)四十二条金融机构涉嫌(xián)单位犯(fàn)罪(zuì)的，适用本办法。

　　金融机构组(zǔ)织(zhī)架构和层(céng)级不适用本办(bàn)法(fǎ)相关要求，案件涉及国家秘密或者有关部门对案件具有特殊规定的，金融机(jī)构(gòu)可以提出申请，由金融(róng)监管总局案件(jiàn)管理部门或者属地派(pài)出机构(gòu)根据(jù)实际情况决定案件管(guǎn)理(lǐ)形式。

　　第四十三条(tiáo)本(běn)办法由金(jīn)融监(jiān)管总局负责(zé)解(jiě)释。金融监管总局派(pài)出机构可以依(yī)据本办法制定实施细则。

　　第四十四条本办法自印发之日起施行(xíng)。

　　第四十五条本办法生效后，《银行保险机构涉刑案件管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)（试行）》（银(yín)保监(jiān)发〔2020〕20号）、《中国银(yín)监会办公厅关于落实案件(jiàn)防控工作有(yǒu)关要求的(de)通知》（银监(jiān)办发〔2012〕127号）、《银行业金融机(jī)构案防(fáng)工作评估办法》（银(yín)监(jiān)办发〔2013〕258号）、《银行业(yè)金融机构案件风险排查(chá)管理办法》（银监办发〔2014〕247号）、《中国银保监会办公厅关(guān)于(yú)银行保险机构涉刑案件信息报(bào)送管理有关事项(xiàng)的通知》（银保监办发〔2020〕55号）、《银行保险机构重大案件督导实施细则（试行）》（银保监办发〔2021〕99号）、《农村中小金融机构(gòu)案件责(zé)任追(zhuī)究指导意见》（银监办发(fā)〔2009〕38号）、《保(bǎo)险(xiǎn)机(jī)构案件责(zé)任追(zhuī)究指导(dǎo)意见》（保(bǎo)监发〔2010〕12号(hào)）同(tóng)时废止。