参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚

　　每(měi)经(jīng)记者王海慜每经编辑叶峰

　　日前(qián)，证监会网(wǎng)站发布(bù)了(le)一则行政处罚决定书，此次处罚(fá)的当事人(rén)赵远军曾任光大证券（维权）保荐业务部门负责人，2020年2月在参与(yǔ)“星星科(kē)技（维权）”重组过程中违规进(jìn)行内幕交易。

　　不过(guò)，尽管赵远军在“星星科技(jì)”发布重大资产重组公告(gào)前精准“潜伏”，但最终却以亏损532.6万(wàn)元出局。另外，根据处(chù)罚决定(dìng)，证监会依法对赵(zhào)远军处(chù)以共(gòng)计460万元罚款(kuǎn)，加上亏损金额，赵远军此次参(cān)与(yǔ)“星星科技”内幕交(jiāo)易折损(sǔn)近(jìn)千万元。同时(shí)证监会还对其采取(qǔ)10年证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。

　　参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚ms-style="font-L strong-Bold">采取10年证券市场禁入

　　据证监会(huì)上述(shù)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书披露(lù)，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大(dà)证(zhèng)券任职，为证券从业人员。

　　据一些上(shàng)市公司的公告，2018~2020年，赵远军曾任光大证券保荐业务部(bù)门负责人。

　　此(cǐ)次被证监(jiān)会处罚缘于赵远(yuǎn)军内(nèi)幕交易“星(xīng)星(xīng)科技”，而相(xiāng)关(guān)内幕交易的经过和时间线为(wèi)：2020年(nián)2月(yuè)17日，光大证券康某结合“星星科技”情况和融资规则，设计了相关重大资产(chǎn)重组方案。2020年2月19日(rì)，康某向(xiàng)赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜(yí)，并指示康(kāng)某进行重组项目的可行性分析。2020年(nián)2月20日(rì)，康某(mǒu)向(xiàng)赵远军发(fā)送了(le)相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与(yǔ)“星星科技”方面就该(gāi)项目进行的视频会(huì)晤。就在参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚2月22日(rì)几天之后的 2020年2月25日(rì)、28日，赵远(yuǎn)军使用“赵某江”证(zhèng)券账户合计买入(rù)“星星科技”160.2万股，成交金(jīn)额1141.2万元。2020年3月15日，“星星科技”发布相关重大资产重组公告。“星(xīng)星科(kē)技(jì)”拟聘请(qǐng)光大证券担任本次交易的独立财务顾问。至2021年8月18日、19日，赵远军将累计持有(yǒu)的160.2万股“星(xīng)星科技”全部卖出，成(chéng)交金额609.6万元。经计算，上述交易亏(kuī)损532.6万元。

　　结合当(dāng)事人违法(fǎ)行为的事实、性质、情节(jié)与社会危害程度(dù)，证监会对(duì)赵远军作出处罚决定：根据《证券(quàn)法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款。根据2005年《证券法》第二(èr)百零二条(tiáo)规定(dìng)，对赵远军处以60万元罚(fá)款。

　　另(lìng)外，证监会指出，赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第(dì)二百二(èr)十一条第一款、2005年《证券法》第(dì)二百三十三条第一款等有关规(guī)定，决定对赵远军采取10年证券市场(chǎng)禁入措施。

　　多项申辩意见遭到驳(bó)回

　　内幕交(jiāo)易与操纵(zòng)市(shì)场、信披违规并(bìng)称为资本(běn)市场三大“毒瘤”。这也是(shì)监管持续严打(dǎ)的对象。今年上(shàng)半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同(tóng)比增长约10%，处罚责(zé)任主体85人(rén)（家(jiā)）次、同比增长约37%，罚没金额(é)约23亿(yì)元、同比增(zēng)长(zhǎng)约9%。

　　公开信息显(xiǎn)示，在担任光(guāng)大证券保荐业务部门负(fù)责人之前，赵远军还曾在(zài)华泰联合证券担任多年保(bǎo)代(dài)，为一名资深投行人士。而众所周(zhōu)知，内幕交易属于法律禁区(qū)，赵远军的(de)上述行为(wèi)显然已经触犯红线。不过，从近年来的监管处罚案例来看，内幕交易的违规主体多为上市公司及相关知情人员，身为保荐机(jī)构的负(fù)责人“明知故犯”直接下场进行(xíng)内幕交易的情形并不多见(jiàn)。

　　值得一提(tí)的是，在(zài)听证过程中，赵(zhào)远军曾提出(chū)案涉内幕信息形成时点认定错误(wù)，其不知(zhī)悉案涉内幕信息，其买入“星星科技”是基(jī)于(yú)朋(péng)友推荐和(hé)个人研究，且案涉交易行为不具有(yǒu)异常(cháng)性等申辩意见，但未被证监会采纳。

　　证监会指出(chū)，赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后(hòu)负有戒(jiè)绝交易的法定义(yì)务，其(qí)提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不(bù)构成阻(zǔ)却内幕交易的正当事由。

　　此外，上述案件也反映出部分(fēn)从业人员违规借用他人账户进(jìn)行交易(yì)存在的道德风险。事实上(shàng)，无论是借用他人账户(hù)还是证券从业人员借他(tā)人名义持有、买卖股票都是监管红线，要求员工对其(qí)家属的证券账(zhàng)户进行申报也是证券行业(yè)的常规操作。但(dàn)近年(nián)来，利用亲属等他人账户违规炒股的证券从业人(rén)员却不在少数。如2022年12月，河北证监局发(fā)布的一则行政处罚决定书显(xiǎn)示，某券商研究所研究员靳某获知关于某(mǒu)个股的未公(gōng)开信息，告知其父亲(qīn)并指导交易(yì)，累计成交411万元。最终，依据有关规定，靳某被给予警告，并处以3万元的罚款。

　　对于上述前公(gōng)司投(tóu)行员工被(bèi)罚事(shì)项，光大证券(quàn)向媒体回应表示，坚决支持证监会对公司前(qián)员工行政处罚的决定(dìng)，将严格按照公司问责制度规定(dìng)，对责任人严肃(sù)责任追究(jiū)，并举一(yī)反(fǎn)三，进一步(bù)开展全面自查整改。

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