内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证券投行(xíng)员工涉内幕交易：亏损532万元(yuán)被罚(fá)460万元

　　光大证券（维权）股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司前投行(xíng)总(zǒng)经理涉嫌内幕交易被证(zhèng)监会重罚。

　　近日，证监会披(pī)露了一份行政处罚决(jué)定书显示，因在江西星星科技（维权(quán)）股份有(yǒu)限(xiàn)公司股票重大资产重组过(guò)程中，光大证券(quàn)赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公(g内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入ōng)开前交易“星星科技”股票，证监会认定赵(zhào)远军的行为违(wéi)反了相关规定(dìng)，对赵远军处以(yǐ)合计(jì)460万元罚(fá)款，并采取10年证券市场禁(jìn)入措施(shī)。

　　根据罚单中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在(zài)光大证券任职。公开信息显(xiǎn)示，2018年-2022年(nián)期间，光大证券有且只有一(yī)位名为赵(zhào)远军(jūn)的员工公(gōng)开露面，该同名(míng)同姓人员为光大证券投资银行(xíng)总部总(zǒng)经理赵远军。据(jù)2020年《遵(zūn)义日报》报道，光大(dà)证券(quàn)投资银行总部总经(jīng)理赵远军出席了沪遵(zūn)金融协作助力遵义高质量(liàng)发展恳谈会，并进行了发(fā)言(yán)。光大证券保荐的IPO项目帝科股份（300842）于2020年6月18日上市，光(guāng)大证券投资(zī)银行总部总经理赵(zhào)远军(jūn)同样出席并(bìng)发言。此外，根据多家上市公司保荐工作报告，赵远军(jūn)为光大证券保荐业务部分负责(zé)人的记录，与罚单中从业(yè)时(shí)间一(yī)致，均是从2018年至2022年。值得注意的是(shì)，目前(qián)中国证券(quàn)业(yè)协(xié)会从业人员公示中，无同名人员。

　　对于该事件，光(guāng)大证券向澎湃新闻回应(yīng)称(chēng)：坚决支持证监会对公司(sī)前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制(zhì)度规(guī)定(dìng)，对(duì)责任(rèn)人(rén)严肃(sù)责任追究，并(bìng)举一反三，进一步开展(zhǎn)全面(miàn)自查(chá)整改。光大证券强调，对员工执业行(xíng)为违法违规(guī)问题坚持“零容忍”原则，下一步，将持续完善管控长效机制，以严的措(cuò)施推动严的氛围全面形成。

　　内幕交易巨亏532万

　　根据(jù)证监会披露的罚单，2020年2月17日(rì)，星星(xīng)科技拟重大资产重组，光大证券康某结合星星科技情(qíng)况(kuàng)和融资规则，设计了(le)相关方案内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入，并向赵远(yuǎn)军汇报本次重(zhòng)大资产内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入重组项目(mù)的情况，并发送(sòng)了(le)相关(guān)分(fēn)析报告。同年(nián)2月22日，赵远军参与(yǔ)了与星(xīng)星(xīng)科技方面就该(gāi)项目进行的视频会(huì)晤。2020年3月15日，星星科技发布相关重大(dà)资(zī)产重组公告。

　　证监会表示，星星科技发布的相关重大资产重组(zǔ)方案(àn)在信息(xī)公开前(qián)属于2005年《证券法》第(dì)七十五条第二款第一项规定的内幕信(xìn)息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年(nián)3月15日。赵远(yuǎn)军(jūn)属于内幕信息知情人，知悉时间不(bù)晚于2020年2月22日。

　　根据调查，2020年2月(yuè)25日、2月28日，赵远军使用“赵某江”证券账户(hù)合计买入“星星科技”160.16万股(gǔ)，成(chéng)交(jiāo)金(jīn)额1141.22万元。2021年8月18日、8月19日，赵远(yuǎn)军累计卖出“星星科技”160.16万(wàn)股，成交金额609.59万(wàn)元。经计算，上述交易(yì)亏损近532.59万元。

　　证监会认为(wèi)，赵远军作为证券从业人员，控(kòng)制使用“赵某江”账户买卖证券(quàn)的行为违反《证券法(fǎ)》第(dì)四十条第一款的规(guī)定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。赵远军作为内幕信息知情人，在(zài)内幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了2005年《证券法》第(dì)七十三条、第七十六(liù)条第一款的规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二(èr)百零二条所述的违法(fǎ)行为。证监(jiān)会根据《证券法》第一百八十七条规定(dìng)，对(duì)赵(zhào)远(yuǎn)军(jūn)处以400万元(yuán)罚款；根据2005年《证券法》第二百零二(èr)条规(guī)定，对赵(zhào)远(yuǎn)军处以60万(wàn)元罚款。

　　“赵(zhào)远军违法情节较为严重。我会决定：对赵远军采取10年证券市(shì)场禁入措施。”证监会表示，在禁(jìn)入期间(jiān)内，除不得继续在原(yuán)机构(gòu)从事证券(quàn)业务或(huò)者担(dān)任原上市公(gōng)司、非上(shàng)市公众公司董事、监(jiān)事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务(wù)或者担任其他上市(shì)公司、非上市公众公司董事(shì)、监事、高级管理人员职务。

　　“朋友推荐”的申辩理由被驳回

　　澎湃新闻注意(yì)到，在听证过程中(zhōng)，赵远军提出如(rú)下(xià)申辩意见：一(yī)是(shì)，案(àn)涉(shè)内(nèi)幕信息(xī)形成时点认定错误。二是，其不知悉案涉内(nèi)幕信息。三是，其买入“星星科(kē)技”是基于朋友推荐和(hé)个人研究，且案涉交(jiāo)易行(xíng)为不具有异常(cháng)性。四是(shì)，量罚过重(zhòng)，其存在积极配(pèi)合调(diào)查等(děng)情形。

　　经复(fù)核，证监会对赵(zhào)远军的申辩意见不予采纳。一方面，证监会认(rèn)为案涉内幕信息形成时点认定准确，另一方面，证监会表示，在(zài)案证据足以证明赵远(yuǎn)军于2020年2月(yuè)19日(rì)收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频(pín)会晤。赵远军系法定内幕知情人(rén)，在知悉相关重(zhòng)组信息(xī)后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

　　针对量罚过重的意见，证(zhèng)监会表示，量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社(shè)会危害程度，量罚(fá)适当。

　　（文章来源(yuán)：澎湃新闻）

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