企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六

重点关(guān)注

海联金汇三级子公司被罚没超8470万元

百亿私募大佬汪超涌被罚，此前掌控惠程科(kē)技（维(wéi)权）将被“ST”

正荣地产控(kòng)股(gǔ)：间接控股股(gǔ)东正荣地产境外债务逾期及票据(jù)退市(shì)

1、海联金汇(huì)三级子公司被(bèi)罚没超8470万元

海联(lián)金汇13日发布公告称，三级子公司联动商务收到国家(jiā)外汇(huì)管理局北(běi)京市分局出具(jù)的《行政处罚决定书》。因联动商务于2020年(nián)7月至2023年8月期间为3家跨境(jìng)商户办理购汇及跨境付汇业务过程中，对交易信息的审查不符合相关管理要求(qiú)，国家外汇管理局(jú)北(běi)京市分局依据相关规定(dìng)，对联动商务罚没(méi)合计8470.84万元(yuán)。

2、百亿私募大佬汪(wāng)超涌被罚(fá)，此前掌控惠(huì)程(chéng)科技将被(bèi)“ST”

9月13日，惠程科技公告称，公司(sī)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》显(xiǎn)示，公司及汪超涌等人被给予(yǔ)警告，并被合计处以700万元罚款。惠程科技受(shòu)上述事项影响，9月18日开市起停牌一天，自(zì)9月19日开市起将被实施其他风险警示，证(zhèng)券简称(chēng)变为ST惠(huì)程(chéng)。惠程科技此(cǐ)次被(bèi)查明的(de)问题，发生在汪超涌掌(zhǎng)控时期。而汪超涌是新三板公司信中利的实控人，后者(zhě)是一家老牌风(fēng)投机构(gòu)，此前市值一度超百亿元。

3、联创股(gǔ)份（维(wéi)权）等3股遭到证监会立案

9月(yuè)13日(rì)，联创股份、*ST银(yín)江（维(wéi)权）、朗源股份（维权）相继披(pī)露公告称，因涉嫌信披(pī)违法违规，证监会决定对公司立案。8月28日，联创股份公司披(pī)露2024年半年度报告显示，上半年公司实现营收3.93亿元，同比下降18.4%；归母净利润亏损(sǔn)1272.26万元(yuán)，由盈转亏；今年(nián)5月(yuè)，因信披(pī)违规，联创股份及相关人员还收到了山东(dōng)证监局下(xià)发的警示函。

1、正荣地产控(kòng)股：间接(jiē)控股股东正荣地产境外(wài)债务逾期及票据退市

正荣(róng)地产控股有(yǒu)限(xiàn)公司公告，截至9月10日，由于正荣地产(chǎn)集团的流动资金仍然紧绌，加上正荣地产现正与债权人特别小组探讨境外(wài)整体债务管理方案，正荣地产(chǎn)预计无法于二零二(èr)一年(nián)六月票据到期时支付其未偿还本金以及应(yīng)计未付利息。由于(yú)二零(líng)二一年六月票据将于二零二四年(nián)九月十日到期(qī)，二零二一年六月票据将于到期后从联交(jiāo)所退市。

2、惠誉(yù)：确认上海建工“BBB+”长期外币发行人评级，展望“负面(miàn)”

9月13日，惠誉确认了上海建工集团股份有限公司(sī)的长期外币发行人违约评级(IDR)为“BBB+”，展望负面。惠誉根(gēn)据其(qí)《政府相关(guān)企业评级标准》，评定上海建工的支持得分为(wèi)20分(满分60分)，这(zhè)使得该公司的评级比其“bbb-”的(de)独立信用状况(SCP)高出两个子级(jí)。惠誉(yù)认为(wèi)，上(shàng)海建工的直接母公司上(shàng)海建(jiàn)工控股集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司是一家无实质业务或(huò)大量债务(wù)的中间控股公司。因此，惠(huì)誉通过上海建工(gōng)集团直(zhí)接(jiē)评估上海建工(gōng)的(de)最(zuì)终(zhōng)母公司上海国有资产监(jiān)督(dū)管理委员(yuán)会(上(shàng)海市国(guó)资委)的支持潜力。

3、华夏幸福：累计未能如期偿还债务金额合计245.55亿元

华夏幸福公布，截至(zhì)8月31日(rì)，公(gōng)司《债务重组计划》中金融债务通过签(qiān)约等方式实现债务重(zhòng)组(zǔ)的金额累计约为1,900.29亿元（含公司及下属子公司发行(xíng)的境内(nèi)公(gōng)司债券及境外间接全资子公司发行的境外美元债券重组(zǔ)）；自8月(yuè)1日至8月31日期间，公(gōng)司及下属子公司未(wèi)能如期偿还债务未发生新增。截至8月31日，公司累计(jì)企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六未能如期偿(cháng)还(hái)债务(wù)金额合计为245.55亿(yì)元。

4、天房(fáng)集团：因再次未按时披露年报，公司及(jí)相(xiāng)关责任人遭(zāo)上交所公开谴责

天津房地产集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司未(wèi)能在4月30日前披露2023年年(nián)度(dù)报告，截至目(mù)前仍未完成披露，另经查明，公司最(zuì)近12个月内曾因(yīn)未(wèi)按时披露定(dìng)期报告被本所采取(qǔ)监管(guǎn)措施(shī)，并再次出现同类违规行(xíng)为，违规情节严重。上交所决定(dìng)对该(gāi)公司及其时(shí)任董事长姜义、总经理陈友(yǒu)东、财(cái)务(wù)负责人李毅予以公开谴(qiǎn)责。

5、中国恒大针对公(gōng)司附属CEG Holdings提出清盘呈请继续停牌

中国恒大发布公告，于(yú)9月12日，该公司向香港法院提呈针对CEG Holdings (BVI) Limited的(de)清盘呈请。安迈顾问有(yǒu)限公司的Edward Simon Middleton先生及黄咏诗女(nǚ)士于9月12日获香港法院颁令委任为CEG Holdings的共同及各别临时清盘人。

1、赛福(fú)天财务总监、董秘同(tóng)日变动！

9月13日，赛福天发布公告(gào)称，公司董事会(huì)于近日收到财务总监(jiān)张家骅的辞职报告，张家骅因个人原因不再担任公司财务总监职务，辞职后也不再担任公司任何职务。张家骅于去年8月(yuè)获聘赛福天财务总监，上任才一年。近一段时(shí)间以来，赛福天(tiān)人事更迭频繁，已有多位高管辞职。同日，赛福天还公告称，近(jìn)日收(shōu)到公司董(dǒng)事、总经理、董事(shì)会秘书林柱英(yīng)关于辞去董事会秘(mì)书职务的书(shū)面(miàn)辞呈。

2、*ST美尚（维权(quán)）：收到(dào)股票终止上(shàng)市决定(dìng)

*ST美尚9月13日(rì)公告，公司收到深(shēn)交(jiāo)所出具的《股(gǔ)票终(zhōng)止上市的决定》。公司股票因触及交(jiāo)易类强(qiáng)制退市情形(xíng)被深交(jiāo)所作出终止上市决定(dìng)，不进入退市整理期，公司股票将于(yú)深交所作出终止上市决定后十五(wǔ)个交易(yì)日内摘(zhāi)牌。同日，深交所对*ST美尚发出关注函。*ST美尚因存在业绩预告违规和违规对外(wài)提供担保引发了(le)监(jiān)管机构的高度关注。

3、路(lù)畅科技拟终止重大资产重组

9月13日，路畅科技(jì)发布公告称，公司决定终止发行股份购买资产(chǎn)并募集(jí)配(pèi)套资金(jīn)暨关联交(jiāo)易事项。公司原计(jì)划通过(guò)发行股份向中联重科等27名交易对方发(fā)行股份(fèn)购买(mǎi)其持有的中联高机99.53%股权，并向不(bù)超过35名特定对象(xiàng)发行股份募集配套资金。因(yīn)市场环(huán)境变化，经与相关方协商(shāng)一致，公司决定终(zhōng)止本次交易。

4、云南旅游收法院传票，涉案金(jīn)额(é)达1.66亿元

云南旅游9月13日公告(gào)，公司(sī)收到法院传票。昆明中院受理了海力控股起诉(sù)云旅交投、云(yún)旅汽车及云南旅游建设工程施工合(hé)同纠纷一案，云旅交投系云南旅游全资(zī)公司(sī)云旅汽车所属全(quán)资(zī)公司。涉案(àn)金额达1.66亿元(yuán)。

5、*ST文投（维权）：因未按规(guī)定披露重大事项拟(nǐ)被罚款350万元(yuán)

9月13日，*ST文投(tóu)公告，公(gōng)司收到证监(jiān)会辽宁监管局下发的《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》。公司未按(àn)规定披露大额赔偿责任及重大诉讼(sòng)、仲裁事项，违反了相关法律法规。证监会辽宁(níng)监管局拟对公司责令改正，给予警告(gào)，并处以350万元罚款；对公(gōng)司时(shí)任(rèn)副董事长、总经理王森给予警告(gào)，并处以110万元罚款。

6、四方精创股(gǔ)东超(chāo)比例减持被监管责令改(gǎi)正

四方精(jīng)创9月13日公告，股东(dōng)益群控(kòng)股持有公(gōng)司股份比例(lì)变动达5%时，未依法停(tíng)止交易，仍继续减持公司股(gǔ)份1,660,314股，占公司股份(fèn)的0.31%。上述(shù)行为违反(fǎn)了规定。深圳证监局决定对(duì)股东益群控股采取责令改正的监(jiān)管措施。

1、中证协公布网下打新限制名单一家券商、一家期货及一家私募在列

中证协披(pī)露最新一期首次公(gōng)开发行证券及北交所网下投(tóu)资者限制名单公告，广发期货、广发证券、红(hóng)墙泰和基金公司以及个(gè)人账户“郭栋梓”等(děng)四个网下投资者在列，三(sān)家机构均被禁止网下询价和配售业务半年。进(jìn)入名单的(de)账户意味着在网(wǎng)下询价和配售过(guò)程中发现存在现有规定的禁止性情形。

2、非标信托产品规模缩水机构开打(dǎ)组合投资

据中国经营网报道，据不完全统计，截至9月6日，非标类产品成立数量为946款，环比增长(zhǎng)19.29%；成立规模为318.81亿元，环比减少(shǎo)11.45%。记者注意到，这已是非标信托(tuō)连续第二个月(yuè)成立规模大幅下滑。为了应(yīng)对监管压力和市(shì)场变(biàn)化，信托公(gōng)司(sī)开始探索新的业(yè)务模式和产品形(xíng)态，组合投(tóu)资(zī)类非标产品作为一(yī)种新的尝试，开始逐渐(jiàn)在(zài)市场上崭露头角。

3、增速放(fàng)缓不良攀升万亿消费贷困境待解

据中国经营(yíng)网报(bào)道(dào)，随(suí)着银行不断“卷”进市场价格战，消费(fèi)贷业务(wù)已经(jīng)走入困境。在(zài)市(shì)场需求有所减少的情况下(xià)，大(dà)部分银(yín)行(xíng)的消费贷款增(zēng)速(sù)放缓，甚(shèn)至有近三成的上市(shì)银行消(xiāo)费贷规模呈(chéng)现下滑(huá)态势。与此同(tóng)时，上市(shì)银行消费贷的资(zī)产质量持续下行，不少银行在风(fēng)控把关上(shàng)更加谨(jǐn)慎。

4、深交所：本周共对(duì)93起证券(quàn)异常交易行为采取了自律监(jiān)管措施

据深交所(suǒ)，9月9日至9月13日，本所共对93起证券异常交易行(xíng)为(wèi)采取了自律(lǜ)监管措施，涉及盘中拉抬打(dǎ)压、虚假申报等(děng)异常交易情(qíng)形；继续对近期股价(jià)涨跌异常的“*ST景峰”进行重点监控；共对10起上市(shì)公司重大(dà)事项(xiàng)进行核查(chá)，并上报证监会3起涉嫌违(wéi)法违规(guī)案件(jiàn)线索。

5、禁止宣传“刷单”“套现”！收单外包服务管理强化

9月13日，中国支付(fù)清(qīng)算协会发布《收单外包服务自律管(guǎn)理办法》，旨在进一步加强收单外包服务自律管(guǎn)理。《办法(fǎ)》要求(qiú)，外包机构应当准确披露(lù)持牌机构名称及联系方式(shì)，广告内容中不得使(shǐ)用(yòng)或(huò)者变相使用“零扣率”“低扣率”“费率自由定义”“刷单”“套现”等涉嫌不正当竞争、误导消费者或者违法(fǎ)违规行为的文字。禁止网上销售POS机(包括(kuò)MPOS)、刷卡器(qì)等(děng)受理终端等内容。

1、五企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六部(bù)门(mén)：不得变相取消、合并县级(jí)中医(yī)医院

据(jù)国家中医药管理(lǐ)局网站13日消息，国(guó)家中医药局等五(wǔ)部门(mén)发布《关于加快推进(jìn)县(xiàn)级(jí)中医医院高质量发展的意见》。《意见》提出，县级行政区(qū)域(yù)已设置县级中医医院的，不得在医联体等各类建设过程中，变相地取消、合并县级中医医院。

2、净利润最高下滑86.12%，集成灶企业集体“掉队(duì)”

据(jù)风口(kǒu)财经报道，随着房地(dì)产政策收缩，集成灶企(qǐ)业未能始终稳坐精装房普及的红利(lì)快车，市场逐(zhú)渐进入寒冬。集成灶企业普遍面临的困境，那就是企业第二增长曲(qū)线空间有限。近期(qī)，众多企业发布(bù)了半年报业绩，老板电器、浙江美大和帅丰电器等(děng)集成灶企业集体“掉(diào)队(duì)”，归母净利润最高(gāo)下滑86.12%。

3、代(dài)建领域入局者持续增多行(xíng)业竞争逐渐加剧

中(zhōng)指研(yán)究院发布的报告显示，2023年以(yǐ)来，房地产市场仍(réng)处于调整阶(jiē)段，行业下行压力持续。探索新模式过程中，房地产企业持续进行品牌(pái)战略调整，以适应(yīng)行业新挑(tiāo)战。比如，2023年以来，入(rù)局代建领域的(de)企业持续增多，导致行业竞争逐渐加剧，房地产代(dài)建企业更加注重将代建(jiàn)品牌化，通过“专业化”、“系统(tǒng)化”、“差异化”加大代建业务(wù)拓展力度(dù)。

4、环保等领域第三方(fāng)服务弄虚作假高发多部门整治

据一财网(wǎng)报道，近年来，随着我(wǒ)国市场经济不断完善和行业逐步(bù)细分，第三方服务(wù)飞速发展。但与此(cǐ)同时，在环保等领域，第三方(fāng)服务机(jī)构弄(nòng)虚作假(jiǎ)的问题也屡见不鲜，有关部门对此高度关注。记者了解到，针对第三方(fāng)机构弄虚作假问题(tí)，多部门(mén)已出手整治，综合(hé)运用警告(gào)、罚款、没(méi)收违(wéi)法所得、撤销资质认定证书等处罚手段，提高违法犯罪成本。

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