橘子百科-橘子都知道 申报 即担责！IPO现场督导，注意这 些问题！
为进一步(bù)有效发挥现场(chǎng)督导作用，督促(cù)保荐 人、证券服(fú)务(wù)机构归(guī)位尽责，沪深交易所(suǒ)4月30日(rì)发布了修订之后的现场督导的指引文件。
沪深交易(yì)所原有的(de)《督导(dǎo)指引》发布实施(shī)以来，常态化现场督导已经成(chéng)为压实保荐人、证券服务机构核查把(bǎ)关责任的重(zhòng)要审核(hé)手段，对从源头上提高上市公(gōng)司质量发挥了(le)重要作用。
但在实践中发现，仍然存在部(bù)分(fēn)保荐人收到(dào)现场督导(dǎo)通知后随(suí)意(yì)撤销保荐、个别督导对象消 极配合等问题。
3月15日以来，中(zhōng)国(guó)证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上 提高上市公司质量的意见（试(shì)行）》等政策文件(jiàn)，进一步强调(diào)压实中介机构“看门人”责任，督促中(zhōng)介机构切实扛起防范(fàn)财务造(zào)假的责(zé)任(rèn)。本(běn)次修 订主要是落实相(xiāng)关文件精神，进一步明确监管要求。
具体内容来看，新的《督 导指引》主要修订内容如下：
一是明确(què)“一督到底”原则。为了遏制和打击“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明(míng)确发行人撤回发(fā)行上市申请或者保荐人撤销对现 场(chǎng)督导项目保(bǎo)荐的，不影响(xiǎng)督导工作的实施(shī)，也不影响交易所依规对督导发现的问题进行处理。
二是拓宽现场督导覆盖 面。第一，增(zēng)加“随机抽取”现场督导方式 ，明(míng)确根据以上市公司质量(liàng)为导向的保荐人执业(yè)质量评价结果，不定 期(qī)按照不同比例随机抽取已(yǐ)受理项目，对保荐人启(qǐ)动现 场督导。第(dì)二，明(míng)确上市审(shěn)核委员会会议审议后至股票或者 存托凭证上市交易前，发生对发行人是否符合发行条件、上市条(tiáo)件或(huò)者信(xìn)息披露要(yào)求产生(shēng)重大(dà)影响的事项的，交易所可以按(àn)照需要启动现(xiàn)场(chǎng)督导。
三是明(míng)确(què)督导重点关注事项(xiàng)及督导报告的主要内容。与随机抽取现(xiàn)场督导不同，问题导向(xiàng)现场督导更有针对性，主要结合项目审核问询中(zhōng)重点关注(zhù)的涉嫌财务造假等对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披(pī)露要求产生(shēng)重大影响(xiǎng)的事项，核查保荐人、证券(quàn)服务机构(gòu)尽(jǐn)职调查工作是否勤勉尽责。同时列示(shì)了督导报告的主要内容，进一步提高督导透明度(dù)。
四是细化督导结 果(guǒ)的(de)运用(yòng)。针对现场(chǎng)督导的结果，将视情况分别采取补充(chōng)问询、终止(zhǐ)审核、提请现场检查、上报违法违规 线索、纳入(rù)保荐(jiàn)人执业(yè)质量 评价等措施(shī)，并明确了将通过(guò)公布现场督导(dǎo)典型案例等方式强化督导公(gōng)开。
五是强化督导与自律监管的衔(xián)接。明确规定对现场督导发现的违规行(xíng)为采取相应的(de)自律监管措施申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！或者纪律处分，并增加未督促有效整改前次申报问(wèn)题以及(jí)老问(wèn)题反复犯等从重处理 情(qíng)形。
此外，为了解决实践中(zhōng)个(gè)别 督导对象消 极配(pèi)合(hé)等问题，强调保荐人、证券服务机构及(jí)其相关人员拒绝、阻碍、逃避交易所现场督 导，谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，沪深交易所可以按照发行上市(shì)审核规(guī)则等规定采取暂 不受理文件的纪(jì)律处分。
责编：战术恒
校对：杨立林
申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！le='outline: 0px;font-family: system-ui, -apple-system, BlinkMacSystemFont, "Helvetica Neue", "PingFang SC", "Hiragino Sans GB", "Microsoft YaHei UI", "Microsoft YaHei", Arial, sans-serif;white-space: normal;letter-spacing: 0.578px;visibility: visible;'>百万(wàn)用户都在看(kàn)
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为进一步(bù)有效发挥现场(chǎng)督导作用，督促(cù)保荐 人、证券服(fú)务(wù)机构归(guī)位尽责，沪深交易所(suǒ)4月30日(rì)发布了修订之后的现场督导的指引文件。
沪深交易(yì)所原有的(de)《督导(dǎo)指引》发布实施(shī)以来，常态化现场督导已经成(chéng)为压实保荐人、证券服务机构核查把(bǎ)关责任的重(zhòng)要审核(hé)手段，对从源头上提高上市公(gōng)司质量发挥了(le)重要作用。
但在实践中发现，仍然存在部(bù)分(fēn)保荐人收到(dào)现场督导(dǎo)通知后随(suí)意(yì)撤销保荐、个别督导对象消 极配合等问题。
3月15日以来，中(zhōng)国(guó)证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上 提高上市公司质量的意见（试(shì)行）》等政策文件(jiàn)，进一步强调(diào)压实中介机构“看门人”责任，督促中(zhōng)介机构切实扛起防范(fàn)财务造(zào)假的责(zé)任(rèn)。本(běn)次修 订主要是落实相(xiāng)关文件精神，进一步明确监管要求。
具体内容来看，新的《督 导指引》主要修订内容如下：
一是明确(què)“一督到底”原则。为了遏制和打击“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明(míng)确发行人撤回发(fā)行上市申请或者保荐人撤销对现 场(chǎng)督导项目保(bǎo)荐的，不影响(xiǎng)督导工作的实施(shī)，也不影响交易所依规对督导发现的问题进行处理。
二是拓宽现场督导覆盖 面。第一，增(zēng)加“随机抽取”现场督导方式 ，明(míng)确根据以上市公司质量(liàng)为导向的保荐人执业(yè)质量评价结果，不定 期(qī)按照不同比例随机抽取已(yǐ)受理项目，对保荐人启(qǐ)动现 场督导。第(dì)二，明(míng)确上市审(shěn)核委员会会议审议后至股票或者 存托凭证上市交易前，发生对发行人是否符合发行条件、上市条(tiáo)件或(huò)者信(xìn)息披露要(yào)求产生(shēng)重大(dà)影响的事项的，交易所可以按(àn)照需要启动现(xiàn)场(chǎng)督导。
三是明(míng)确(què)督导重点关注事项(xiàng)及督导报告的主要内容。与随机抽取现(xiàn)场督导不同，问题导向(xiàng)现场督导更有针对性，主要结合项目审核问询中(zhōng)重点关注(zhù)的涉嫌财务造假等对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披(pī)露要求产生(shēng)重大影响(xiǎng)的事项，核查保荐人、证券(quàn)服务机构(gòu)尽(jǐn)职调查工作是否勤勉尽责。同时列示(shì)了督导报告的主要内容，进一步提高督导透明度(dù)。
四是细化督导结 果(guǒ)的(de)运用(yòng)。针对现场(chǎng)督导的结果，将视情况分别采取补充(chōng)问询、终止(zhǐ)审核、提请现场检查、上报违法违规 线索、纳入(rù)保荐(jiàn)人执业(yè)质量 评价等措施(shī)，并明确了将通过(guò)公布现场督导(dǎo)典型案例等方式强化督导公(gōng)开。
五是强化督导与自律监管的衔(xián)接。明确规定对现场督导发现的违规行(xíng)为采取相应的(de)自律监管措施申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！或者纪律处分，并增加未督促有效整改前次申报问(wèn)题以及(jí)老问(wèn)题反复犯等从重处理 情(qíng)形。
此外，为了解决实践中(zhōng)个(gè)别 督导对象消 极配(pèi)合(hé)等问题，强调保荐人、证券服务机构及(jí)其相关人员拒绝、阻碍、逃避交易所现场督 导，谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，沪深交易所可以按照发行上市(shì)审核规(guī)则等规定采取暂 不受理文件的纪(jì)律处分。
责编：战术恒
校对：杨立林
为进一步(bù)有效发挥现场(chǎng)督导作用，督促(cù)保荐 人、证券服(fú)务(wù)机构归(guī)位尽责，沪深交易所(suǒ)4月30日(rì)发布了修订之后的现场督导的指引文件。
沪深交易(yì)所原有的(de)《督导(dǎo)指引》发布实施(shī)以来，常态化现场督导已经成(chéng)为压实保荐人、证券服务机构核查把(bǎ)关责任的重(zhòng)要审核(hé)手段，对从源头上提高上市公(gōng)司质量发挥了(le)重要作用。
但在实践中发现，仍然存在部(bù)分(fēn)保荐人收到(dào)现场督导(dǎo)通知后随(suí)意(yì)撤销保荐、个别督导对象消 极配合等问题。
3月15日以来，中(zhōng)国(guó)证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上 提高上市公司质量的意见（试(shì)行）》等政策文件(jiàn)，进一步强调(diào)压实中介机构“看门人”责任，督促中(zhōng)介机构切实扛起防范(fàn)财务造(zào)假的责(zé)任(rèn)。本(běn)次修 订主要是落实相(xiāng)关文件精神，进一步明确监管要求。
具体内容来看，新的《督 导指引》主要修订内容如下：
一是明确(què)“一督到底”原则。为了遏制和打击“一督就撤”现象，强化严监管警示震慑，明(míng)确发行人撤回发(fā)行上市申请或者保荐人撤销对现 场(chǎng)督导项目保(bǎo)荐的，不影响(xiǎng)督导工作的实施(shī)，也不影响交易所依规对督导发现的问题进行处理。
二是拓宽现场督导覆盖 面。第一，增(zēng)加“随机抽取”现场督导方式 ，明(míng)确根据以上市公司质量(liàng)为导向的保荐人执业(yè)质量评价结果，不定 期(qī)按照不同比例随机抽取已(yǐ)受理项目，对保荐人启(qǐ)动现 场督导。第(dì)二，明(míng)确上市审(shěn)核委员会会议审议后至股票或者 存托凭证上市交易前，发生对发行人是否符合发行条件、上市条(tiáo)件或(huò)者信(xìn)息披露要(yào)求产生(shēng)重大(dà)影响的事项的，交易所可以按(àn)照需要启动现(xiàn)场(chǎng)督导。
三是明(míng)确(què)督导重点关注事项(xiàng)及督导报告的主要内容。与随机抽取现(xiàn)场督导不同，问题导向(xiàng)现场督导更有针对性，主要结合项目审核问询中(zhōng)重点关注(zhù)的涉嫌财务造假等对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披(pī)露要求产生(shēng)重大影响(xiǎng)的事项，核查保荐人、证券(quàn)服务机构(gòu)尽(jǐn)职调查工作是否勤勉尽责。同时列示(shì)了督导报告的主要内容，进一步提高督导透明度(dù)。
四是细化督导结 果(guǒ)的(de)运用(yòng)。针对现场(chǎng)督导的结果，将视情况分别采取补充(chōng)问询、终止(zhǐ)审核、提请现场检查、上报违法违规 线索、纳入(rù)保荐(jiàn)人执业(yè)质量 评价等措施(shī)，并明确了将通过(guò)公布现场督导(dǎo)典型案例等方式强化督导公(gōng)开。
五是强化督导与自律监管的衔(xián)接。明确规定对现场督导发现的违规行(xíng)为采取相应的(de)自律监管措施申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！或者纪律处分，并增加未督促有效整改前次申报问(wèn)题以及(jí)老问(wèn)题反复犯等从重处理 情(qíng)形。
此外，为了解决实践中(zhōng)个(gè)别 督导对象消 极配(pèi)合(hé)等问题，强调保荐人、证券服务机构及(jí)其相关人员拒绝、阻碍、逃避交易所现场督 导，谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，沪深交易所可以按照发行上市(shì)审核规(guī)则等规定采取暂 不受理文件的纪(jì)律处分。
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申报即担责！IPO现场督导，注意这些问题！le='outline: 0px;font-family: system-ui, -apple-system, BlinkMacSystemFont, "Helvetica Neue", "PingFang SC", "Hiragino Sans GB", "Microsoft YaHei UI", "Microsoft YaHei", Arial, sans-serif;white-space: normal;letter-spacing: 0.578px;visibility: visible;'>百万(wàn)用户都在看(kàn)
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中共(gòng)中央(yāng)政治局召(zhào)开 会议 决定召开二十届三中全会
重磅新规(guī)！私募(mù)圈刷屏，五(wǔ)大变化(huà)，影响多大？
10万亿级市场，突传(chuán)大消息(xī)！
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邮箱：bwb@stcn.com
最新评论
非常不错
测试评论
是吗
真的吗
哇，还是漂亮呢，如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵，可以好好意淫了