江西辖
区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引导辖区期货(huò)经营机构牢固树立合规意识，提升合规建设能力，近日，江西证(zhèng)监局指导(dǎo)江西省证券期货业协(xié)会从行业遴(lín)选出一批(pī)优秀从(cóng)业人员(yuán)组建期货(huò)行业合(hé)规宣讲团，并 举办主题为“合规先行 护航发展”的期货行业合规宣讲活动，宣讲(jiǎng)范围(wéi)覆(江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动fù)盖(gài)辖区所(suǒ)有期货经营机构。

活动(dòng)现场(chǎng)，宣讲团成(chéng)员结合自(zì)身合规管理工(gōng)作经历，分别围(wéi)绕期货业务、员工执业行为、投资者适当性、居间(jiān)人管理等问题 多(duō)发(fā)领域(yù)介绍常见合规风
险点，梳理(lǐ)近年来的违法违规案(àn)例，分享合规管理工作经验。

江西证监局相关负责同志指出，期货经营机构(gòu)是经营和管理风(fēng)险的专业机构，金(jīn)融风险(xiǎn)具(jù)有(yǒu)显著的外溢性，这对行业合规展业提出了(le)更加严格的要求。一是提高政治站位。牢(láo)固树立合规意识，坚守合
规底线，正确(què)处理好合规管理与经营发展的关系，杜绝短视恶性(xìng)竞争和损害投资者合法权益(yì)的展业行为，将合规管理(lǐ)放在首位，着眼机构长远发展。二是加强(qiáng)内控管理。严格执行法(fǎ)律法规和内部管理制度，从严从(cóng)实加强对业务和人员的(de)合规管控，完善(shàn)合(hé)规(guī)内(nèi)控机制，加(jiā)强(qiáng)合规展业培训，有效防范员工展业的道 德风险、廉洁风险。三是压实(shí)合规责任。树立全员合规意识，压实业务(wù)部门的合规责任，把合规的要求体现在制度(dù)机(jī)制上(shàng)、贯(guàn)穿于业务全流程、落实到每个业务单元(yuán)的执(zhí)行过程中。各机构负责人(rén)作 为合规管理(lǐ)的第(dì)一责任(rèn)人，要切实担(dān)江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动起责任，把合规建设作(zuò)为常态化重点工作，抓(zhuā)实抓(zhuā)细抓牢，有效提升机构合规管理水平(píng)。

下一步(bù)，江西证监局将(jiāng)以强监管(guǎn)、防风险(xiǎn)、促高质量发展为主线，充分发挥(huī)省证券(quàn)期江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动货业协会自律职能，夯实辖区期(qī)货行业合规基础，全面提升合规建
设水平(píng)，为资本市场(chǎng)高质量发展贡献
期货力量。（厉平）

校对：彭其华

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