一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点

　　财联社9月16日讯（记者林坚）证券从业人员违规炒股再现严监(jiān)管，北京证监局同日开出批量(liàng)罚单。

　　9月14日，北京证(zhèng)监局公布2则罚单，其(qí)一是对寇玥等20人出具警(jǐng)示函，其(qí)二是对庄江(jiāng)斌采取出具监管谈(tán)话行政监管措(cuò)施，处罚事由均(jūn)是上述证券从业人员(yuán)，曾存在买卖股票的行为。一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点>

　　记者注意(yì)到，上述(shù)罚(fá)单(dān)涉及券商主要为中金公(gōng)司及中金财富，从业岗位多为(wèi)一般证券一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点业务或投资顾问(wèn)，其中，寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、许思睿、季显明为中金公司(sī)员工；付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊、庄江斌等人则来(lái)自中金财富。

　　除了炒股外，从业人员出借账(zhàng)户的(de)违(wéi)规情(qíng)况同样遭严查。就在14日当天，北京证监局对王罡玄(xuán)、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点警示函行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施的决定。

　　监管(guǎn)紧盯违规炒股五大关注点

　　24人(rén)被警告，1人被谈话，北京证监局上述3则罚单波及(jí)人员广，具备极强警(jǐng)示意义。事实上，为维(wéi)护(hù)证券市场公平秩(zhì)序，监管对从业人(rén)员违(wéi)规炒股历来紧盯密防。

　　记者注意到，尤其今年来，监管严查(chá)从业人员(yuán)违规炒股威力不减，相关(guān)罚单主要存在五大明显特征：

　　券商内(nèi)部自查或是更优解(jiě)

　　多年来，证券从业人员违规炒股是(shì)屡禁不止的(de)监管(guǎn)“顽疾”，与此同时(shí)，证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易(yì)股票行为(wèi)的决策(cè)部署也在持(chí)续(xù)生(shēng)效。

　　在完善制(zhì)度机制方面(miàn)，今年8月上旬，券商2024年度(dù)分类评级结果出炉，评价体系内再度明确了(le)对董监高人员、主要业务人(rén)员违规买卖股(gǔ)票(piào)、违规代客理(lǐ)财等问题予以扣分，传导合规风控为本(běn)的鲜明导向(xiàng)。

　　不仅(jǐn)如此，在最新(xīn)一期的券商文化建(jiàn)设(shè)评级中，也新增“因存(cún)在从业人员违规炒股情形”的(de)考评，突出了扣分(fēn)性约束(shù)。

　　在强化监管执法方面，对违(wéi)规行为“露头就打”的决(jué)心也(yě)在罚单力(lì)度和密(mì)度上清(qīng)晰体现。此外，证监系统也将进一步构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为(wèi)的通报(bào)警示(shì)，并开展专项(xiàng)治理行动。

　　在持续(xù)净化行业生态方(fāng)面(miàn)，将完善(shàn)从业人员执业行为基本规范和(hé)操守准则，建立健全从业(yè)人员分(fēn)类名单制度和执业声誉管(guǎn)理机制，加快形成(chéng)从业人员管理“严”的氛围。

　　与罚单(dān)、扣分(fēn)或检查相比，券商内部自查或许(xǔ)是更好的源头性、预防性解法。

　　今年8月，财联社记者获悉，有券商在甄别员工(gōng)违规炒股的严查行(xíng)动中，发现至少百名员工存在以他人（亲人(rén)）账户(hù)名义(yì)炒股情况。

　　整体来看，券商自查措施主要包括(kuò)：一(yī)是更新本人(rén)及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录，二是加紧(jǐn)警示教育以及培训(xùn)，三是(shì)对员工(gōng)股票交易行为进行追溯，四是借助科技力量，加强IP局域网对员工炒股的精准(zhǔn)监测(cè)。