券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

证券时报(bào)记者胡飞(fēi)军许盈

券业版个人征信实施满2年(nián)，威力渐显。

近日，信达证券(quàn)一口气聘任了3位高管，其中包括原九州证券董事长魏先锋，受聘为(wèi)该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称(chēng)“中证协”）的个人公示(shì)信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息(xī)。一时(shí)间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。

无独有偶，证券时(shí)报记(jì)者日前还收到了有关金元证券聘任(rèn)有(yǒu)“违法失信”行为高(gāo)管的举报邮件。

这到底是怎么回(huí)事？

在职(zhí)高管平添“违法失信”

8券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案月28日，信达证券公告称(chēng)，公司董事会聘任魏先锋等3位人员(yuán)为公司高管，魏先锋从此前的公司业务总监升任公司副总(zǒng)经理。

履历显示，魏先锋曾任(rèn)职于武汉外(wài)国语学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、昆(kūn)吾九鼎投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司、九州证券，后任信(xìn)达证券业务总监。

值得(dé)一提(tí)的是，中证协从(cóng)业人员信息显示，魏先锋有一(yī)条“违法失信”信息，由此引发(fā)外(wài)界关于信达证券聘任“违(wéi)法失信”高管(guǎn)的争议。

证券时报记者了解到，在加盟信达证券之(zhī)前，魏先锋为九州证券(quàn)（现华(huá)源证券）董事长。2021年10月，魏(wèi)先(xiān)锋(fēng)被青海证监局采取监管谈话措施，原因是魏先锋作为九州证券董事长签署了相关“对赌(dǔ)”协议并知情不报，合规(guī)意识淡漠。

此非孤例(lì)。8月26日，证券时(shí)报(bào)记者还收到了相关邮件(jiàn)，举报金元证券聘(pìn)任(rèn)“违法失信”人员(yuán)田原为公司高(gāo)管。

据(jù)了解，田原的“违(wéi)法失(shī)信”行(xíng)为，也(yě)与其此前被采取监管谈话的行政监(jiān)管措施有关。公开信息显示(shì)，金(jīn)元证券副总经理(lǐ)田原曾担任五矿证券副总(zǒng)经理。去年6月，深圳证监局曾发布一(yī)则《关于对田原采取监(jiān)管谈话措(cuò)施的决定》的公告(gào)显(xiǎn)示，经查五矿证券私募(mù)资产(chǎn)管理业务存(cún)在以下问题：一是债券投资决策(cè)和风险管控存在(zài)问题；二是非标资(zī)产投资管理不规范；三(sān)是资管新规(guī)整改不到位，过渡期(qī)内(nèi)新增不(bù)合规产品；四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上(shàng)述违规行为(wèi)负(fù)有(yǒu)管理(lǐ)责任，深圳证监局决定对其(qí)采取监管谈话的行政监管措(cuò)施。

证券时报记(jì)者查(chá)询中证协(xié)信(xìn)息发现，除了魏先锋和田(tián)原，背(bèi)负“违法失信”信息的从业人员不乏头(tóu)部券商(shāng)现任高管(guǎn)。例如，北京某头(tóu)部券商的股票质押(yā)业务由于存在(zài)不审慎情况，负有领导责任的(de)某高管(guǎn)今年4月被北(běi)京证监局出具了警示函，由此增添一条“违(wéi)法失(shī)信”信息(xī)。此外，沪上(shàng)某头部券商(shāng)的多位高管因为被(bèi)监管(guǎn)谈话(huà)，“违法失信”信(xìn)息也记录在案(àn)。

投行与研究牵涉甚(shèn)多

根据证券时报记者梳理，在中证协公示的从业人员信息(xī)中，投行和研究等领域新(xīn)增的“违法失(shī)信”记(jì)录最多。

近年来，投行业务成为严监管的主阵地之一。为加强投行业务监管，压严(yán)压实保荐机构责任，投行(xíng)类罚单(dān)层出不穷，诸多(duō)投行保代被(bèi)罚(fá)。

证券时报记者注意到，不少头部投行(xíng)公示的保荐代表人(rén)中，具有“违法失信”记录的人员达十余名。截至8月29日，中证协数据显(xiǎn)示，海通证券共有443名保荐代表人(rén)，其中21人有券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案(yǒu)“违法失信”记录，7人甚至(zhì)有2条“违(wéi)法失信”记(jì)录；中信(xìn)证券的(de)626名保荐代表人中，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条“违法失信(xìn)”记录；中信建投的607名保荐代表人中(zhōng)，19人有“违(wéi)法失信”记录，其中1人有2条“违法失信”记录。

在研究(jiū)领域，不少分析师因研报合规问题、研究所(suǒ)合规问题等被监(jiān)管出具罚单，也因此增(zēng)添了“违法失信”记录。

例如，最近被降职为方正证券研究所副所长(zhǎng)的(de)刘章明，就有一条“违法失(shī)信”记录，起(qǐ)因为年(nián)初方正证券研报业(yè)务的合规问题。

今年1月，湖(hú)南(nán)证监局对方(fāng)正证券采取责(zé)令改正措施，2023年5月上任(rèn)方正证券研究所所长的(de)刘章明也被出具了警示函。湖南证监局称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过(guò)程中，存在发布报告前泄露报告内容和(hé)观(guān)点的(de)情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门的行政负责人，对(duì)上述情形负有领导责任。

此外，原国泰君安研究(jiū)所所长黄燕铭也(yě)有一条“违法失信”记(jì)录。2023年6月，上海证监局曾对国泰君安出具警(jǐng)示函。上海证监局(jú)表示(shì)，经(jīng)查，发现国泰君安关于发布(bù)证券(quàn)研究(jiū)报告业务的质量控制(zhì)和合规审查，存(cún)在制度规定不完善情形，未建立(lì)有效的(de)证券(quàn)研究报告市场影响(xiǎng)评估机(jī)制，未对(duì)某证券(quàn)研究报告中相关敏感信息(xī)可能对市场产生的影响进(jìn)行审慎评估。作(zuò)为时任研究所所长，黄(huáng)燕铭对研究所存在(zài)的问题负有管理责任，因此也被出具(jù)警示函。

券(quàn)业版个人征信发威

从业人员“违法失信”的信息正变得更加透明，主要是监管将(jiāng)处罚信息直接同步挂钩(gōu)了个人履历，这也体现(xiàn)了券业版个人征(zhēng)信的威力。

《关于进一步(bù)加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（下称《意(yì)见》）提出，协会要(yào)“构(gòu)建市(shì)场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意(yì)见》，进一步建立健全证券行业(yè)执业声誉管理机制，加强对行(xíng)业主体(tǐ)的(de)自律约束(shù)、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用，服务(wù)好注册制(zhì)改革，协会组织起草了《证券行业(yè)执业声誉信(xìn)息管理办法》。

2022年9月1日，被喻为券业版个人征信的《证券行业执业声(shēng)誉信息管理办法》正式实施。中证协同步更新从(cóng)业(yè)人(rén)员的公示信息栏目，公示信息在原来(lái)的(de)基础上新增了“表彰奖励”“违法失信 ”“其他正(zhèng)面信息(xī)”“其他负面信息”等栏目。

具(jù)体而言，诚信信息包括表彰奖励(lì)信息和违法失信(xìn)信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出(chū)单位、作出时间、表彰奖励类别等。而违法失信信息包括(kuò)违法失信名称、作出单位、作(zuò)出时间、违法失信类(lèi)型等。比如，中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入(rù)决定和(hé)采取的监督管理措施；证(zhèng)券期货市场行(xíng)业组织实施的纪律处(chù)分措施和法律、行政法规(guī)、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协(xié)议；因证券期货犯罪或者其(qí)他犯罪被(bèi)人民(mín)法院判处刑罚(fá)；以不(bù)正当(dāng)手(shǒu)段干(gàn)扰中国证监会(huì)及其派出机(jī)构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻未受到处罚处理，但被纪律检(jiǎn)查或行政监察机(jī)构认定的信息(xī)；协会作出的自律管理措施；协会认(rèn)定(dìng)的其他情(qíng)况。

“这个执业声誉，差(chà)不多是(shì)将(jiāng)从业人员(yuán)职业经历过(guò)程中(zhōng)的重大奖惩(chéng)、正负面信息都(dōu)收录进去了，是个人的(de)从业档案，对个人(rén)的执业会起到(dào)一(yī)定的约束作用，因此从业人员要珍惜自(zì)己的执业(yè)声誉(yù)。”某头部券(quàn)商人士向证券时报记者表(biǎo)示。

值得提及的是，前(qián)述高管、投行、研(yán)究等领域从业人(rén)员增添的“违(wéi)法失信”信息，主(zhǔ)要是对证监会或地方(fāng)证监(jiān)局作出的行政处罚、采取(qǔ)的监管措施等信息的同步。这意味着，在严监管形势之下，证券从业人员若(ruò)有违规操作，将背负“违法失信”的(de)信息记录。

“这(zhè)个‘违(wéi)法失信’的措辞或不够严谨，很容易让人联想到券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案社会(huì)大众所认(rèn)知的违法(fǎ)犯罪、‘老赖’等。”一(yī)位证券从业人员对证券时报记者表(biǎo)示，将其修(xiū)改为类似于“负面声誉”等其他词汇可能(néng)更合适。

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