栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中国证监会官网(wǎng)近日(rì)披露一份出具给曹禕琛个人的行(xíng)政处罚决定书。文件显示(shì)，曹禕琛曾是开(kāi)源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日(rì)期
间，曹禕琛控(kòng)制使(shǐ)用他(tā)人证(zhèng)券账户违规(guī)炒股，亏损770326.49元。

　　文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述 ，积极(jí)配合查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚(fá)款。

　　违规炒股两年半亏损77万元

　　根据(jù)证监会出具给曹禕琛个人的行政处罚决定(dìng)书，经查明，曹禕琛存在以下违法事实(shí)：

　　2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是开(kāi)源证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司的证券从业人(rén)员。

　　“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年(nián)2月2栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万4日至2022年9月14日期(qī)间，曹禕琛控制使用前述(shù)“许某(mǒu)鸣”申万宏源证券账户进行证券交易，通过手机和家中电(diàn)脑操作“许某鸣”证券账户，证券(quàn)交易资金主要来源于证券账户内滚存(cún)收益，资金(jīn)去(qù)向主(zhǔ)要(yào)为曹禕琛个人银行账户。上述期间，“许某鸣”证券(quàn)账户亏(kuī)损770326.49元。

　　调查(chá)过程中曹禕琛(chēn)如实陈述，积极配合查处。

　　上述违法事(shì)实，有(yǒu)相关(guān)证券账户资(zī)料、交易记录、相关(guān)银行账户及银行流水、相关凭(píng)证、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。证监会决(jué)定，对曹禕琛处以20万元罚款。

　　监管频频 对违规炒股“亮剑”

　　据悉，今年以来(lái)，已有(yǒu)多起证券从业人员违规(guī)炒股受到(dào)监管处(chù)罚。

　　例如，今年(nián)2月，证监会(huì)披露(lù)了两则(zé)行政处罚决(jué)定书，公布了长城(chéng)证券原副(fù)总裁(cái)韩飞违规买卖股票案的调查、审理(lǐ)结果。最终责令韩飞依(yī)法(fǎ)处理非法持有的证券，没收(shōu)违法所(suǒ)得5868.49万元，并处以等额罚款。栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万同时对其采(cǎi)取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　违(wéi)规炒股巨额亏损的案例也不少见。

　　例如，据天津证监局官网3月底(dǐ)发文，平安证(zhèng)券天津分公司前
财富经理边书元在
职期(qī)间利用自有资金及他人资金，控制(zhì)使用他人平安(ān)证券账户违法买卖股票，合计交(jiāo)易金额3.2亿元、亏(kuī)损 474.05万元(yuán)，被处(chù)以10万元罚款。

　　今年6月(yuè)，重庆证监局发布的一份行政处罚决定书显示(shì)，曾于西南证券重庆潼南证券营业部投资顾问助理、高级投(tóu)资顾问的何希在2019年(nián)5月至2020年6月期(qī)间，通(tōng)过控制、使用(yòng)两(liǎng)个账户，违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。

　　《证券(quàn)法》明确规定，证(zhèng)券公司的从(cóng)业人员，在任期或者(zhě)法定期限内(nèi)，不得直接或者(zhě)以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股
权性(xìng)质的证券，也不得收受他人(rén)赠送(sòng)的股(gǔ)票或者其他具(jù)有股权性质的(de)证券(quàn)。

　　值得一提的是，中(zhōng)国证券报记者7月份从业内获悉，中国证券业协会收集整理(lǐ)了近年来证券从业(yè)人员行贿犯罪、违规炒股相关案例，并在业内进行了(le)通报，以(yǐ)落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打 击(jī)证券从业人(rén)员(yuán)违(wéi)规炒股行为的工作部(bù)署，加强从业人(rén)员管(guǎn)理。

　　中证协此次通报了六起(qǐ)行(xíng)贿犯罪典型案例及(jí)七起违规参与股票(piào)交易的案例。中证协要求，各公司以案为(wèi)鉴，发挥案例警示(shì)震慑作(zuò)用(yòng)，持续强化从业人 员品行要求，督促从业人员坚(jiān)守(shǒu)合规底线、诚信合规执(zhí)业，促进构(gòu)建风(fēng)清气正的(de)证券行业(yè)生态。

　　业内人士认为，这一(yī)举措(cuò)体现了监管层面对维护市场公正、透明和法治(zhì)精神的坚定承诺。案例的通报是对整个行业敲响的一次(cì)警钟，提醒每(měi)一位从业(yè)人员，不论职位高低，都必须(xū)坚守职业道德和法律法规的底线。这(zhè)种做法有助(zhù)于在行业内营造重(zhòng)视合规、追求(qiú)诚信(xìn)的文化氛(fēn)围(wéi)，促进证券市场的长期健(jiàn)康稳定(dìng)发展(zhǎn)。

责任编辑：刘万里 SF014

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